昆明市东川区卫生健康局2020年度部门整体支出 绩效评价报告
昆明市东川区卫生健康局2020年度部门整体支出
绩效评价报告
摘要
一、部门概况：
(一）主要职能职责及年度重点工作
昆明市东川区卫生健康局是昆明市东川区人民政府工作部门，为正科级，加挂昆明市东川区中医药管理局、昆明市东川区防治艾滋病局牌子。统一社会信用代码：11530113MB0U338038,机构负责人：朱金莲，机构地址：昆明市东川区团结路19号。
2020年东川区有乡镇卫生院9家、社区卫生服务中心3家、村卫生室148家、社区卫生服务站7家，其中开展中医药诊疗服务的乡镇卫生院8家、社区卫生服务中心3家、村卫生室119家、社区卫生服务站7家。
（二）单位主要职责
1.贯彻执行国家、云南省、昆明市有关卫生健康事业发展的法律法规和方针政策，拟订东川区卫生健康事业发展规划、政策措施、年度计划并组织实施。贯彻执行国家和省、市制定的相关标准和技术规范。统筹规划全区卫生健康资源配置，负责区域卫生健康规划的编制和实施。加强卫生健康人才队伍建设。制定并组织实施推进卫生健康基本公共服务均等化、普惠化、便捷化和公共资源向基层延伸等政策措施。
2.协调推进深化医药卫生体制改革，研究提出深化医药卫生体制改革政策、措施的建议。组织实施深化公立医院综合改革，推进管办分离，健全现代医院管理制度。制定并组织实施推动卫生健康公共服务提供主体多元化、提供方式多样化的政策措施。提出医疗服务价格政策的建议。
3.组织并落实国家免疫规划、制定并组织落实疾病预防控制规划及严重危害人民健康公共卫生问题的干预措施。负责卫生应急工作，组织指导突发公共卫生事件的预防控制和各类突发公共事件的医疗卫生救援。及时报告法定传染病疫情信息。组织开展食品安全风险监测评估，依法执行并公布食品安全标准。
4.组织拟定并协调落实应对人口老龄化政策措施，负责推进老年健康服务体系建设和医养结合工作。
5.贯彻落实国家药物政策和国家基本药物制度，开展药品使用监测、临床综合评价和短缺药品预警，提出药品价格政策和区内药品生产鼓励扶持政策的建议。
6.完善卫生健康综合监督执法体系，加强综合监督执法机构和队伍建设。负责职责范围内的职业卫生、放射卫生、环境卫生、学校卫生、公共场所卫生、饮用水卫生等公共卫生的监督管理，负责传染病防治监督，健全卫生健康综合监督体系。负责本行业领域的安全生产监管工作。
7.制定医疗机构、医疗服务行业管理措施并监督实施，建立医疗服务评价和监督管理体系。会同有关部门贯彻执行卫生健康专业技术人员资格标准。制定并组织实施医疗服务规范、标准和卫生健康专业技术人员执业规则、服务规范。
8.负责计划生育管理和服务工作，开展人口监测预警，研究提出人口与家庭发展相关政策建议，完善计划生育政策。
9.负责全区卫生健康工作，组织实施基层医疗卫生健康、妇幼健康服务体系和全科医生队伍建设。推进卫生健康科技创新发展。
10.贯彻落实国家、省、市中医药法律法规、规章政策。拟订全区中医药发展规划和目标，负责综合管理中医（含中西医结合、民族医，下同）医疗、教育、科研、文化建设、对外交流合作等工作。参与拟订东川区中医药产业发展政策。
11.建立健全艾滋病防治工作机制，加强宣传教育，采取行为干预和关怀救助等措施，综合防治艾滋病。
12.组织实施全区健康项目和推进健康产业发展，统筹实施医养结合、医体融合等健康政策。
13.负责区级确定的干部保健对象的医疗保健工作，负责区级重要会议与重大活动的医疗卫生保障工作。
14.牵头负责爱国卫生运动工作，牵头《烟草控制框架公约》履约工作。
15.指导东川区计划生育协会的业务工作。
16.完成区委、区政府和上级部门交办的其他任务。
（三）预算收支总额、预算执行情况
区卫健局2020年预算收入65,509.24万元，其中：一般公共预算财政收入16,428.36万元，政府性基金预算财政拨款收入8,800.00万元，事业预算收入38,722.65万元，其他预算收入1,558.22万元。
区卫健局2020年预算支出65,856.95万元，按支出性质和经济分类来看，基本支出48,430.24万元，其中;人员经费支出24,674.69万元，公用经费支出23,755.52万元，项目支出17,426.71万元，其中基本建设类项目支出8,962.37万元。
二、评价结论及绩效分析：
（一）评价结论
东川卫健局对2020年财政预算资金整体支出的部门决策、部门管理、部门绩效等进行绩效评价，2020年度东川卫健局的绩效目标能得到实现，总评价得分99.00分，评价等级为优。
1.部门决策
（1）部门目标
东川卫健局以党的十九大、十九届二中全会、十九届三中全会、十九届四中全会、十九届五中全会、习近平总书记系列重要讲话和考察云南重要讲话、在全国卫生与健康大会上的重要讲话精神为指导，紧紧围绕中央、省、市对卫生健康工作的总体部署，以创新发展为动力，以提高群众健康水平、促进人口均衡发展为目标，持续创新卫生健康工作服务管理体制，持续深化公立医院和医药卫生体制改革，强化卫生健康人才队伍和医德医风建设，加大基层医疗卫生基础设施建设，扎实推进基本公共卫生服务均等化，全面实施健康扶贫工作，全区卫生健康事业发展实现提质增速，群众健康水平不断提高为部门中长期规划目标。
充公整合卫生健康资源，改革创新服务管理工作机制，确保全区卫生健康事业稳健发展。持续深化医药卫生体制改革，全面推行实施城乡一体化管理、分级诊疗制度，提高乡镇卫生院诊疗服务水平，确实提高卫生健康服务群众水平。加强卫生计生专业人才队伍建设，强化责任继续做好艾滋病防治工作，深化开展爱国卫生运动，巩固创卫成果；提升妇幼健康服务水平，全面落实一对夫妇可生育两孩政策；积极发展养老服务，争创国家医养结合试点示范城市为2020年年度总体目标。
经评价，东川卫健局设定的部门中长期规划目标明确，能够与部门职能相适应。确定的年度工作计划与部门年度工作目标相一致，设立的绩效目标合理、评价绩效指标明确。
本项指标满分12分，评价得分12分。
（2）部门职能
东川卫健局设办公室、人事科、财务科、政策法规和体制改革科、医政医管科（中医药管理科）、疾病预防控制科（卫生应急科）、防治艾滋病科、基层卫生与妇幼健康管理科、人口监测家庭发展老龄健康科、规划与健康产业发展科、规划与健康产业发展科11个内设机构，部门职能及内设科室及下属单位职责明确、科学合理，与年度具体工作与部门职能的相匹配，设定的年度工作目标与部门职能相适应。
经评价，东川卫健局部门职责明确，内设机构科学，各部门职能与实现工作目标等相适应。
本项指标满分10分，评价得分10分。
（3）资源配置
为了科学合理进行预算编制，以保证重点项目资源投入、办公资源投入、人力资源投入的合理性，积极推进预算绩效管理工作，提高财政资金使用效益，东川卫健局下达了《关于成立东川区卫生健康局预算绩效管理工作协调小组的通知》，由卫健局主要领导、相关科室负责人等组成工作协调小组。协调小组工作职责：负责牵头贯彻落实区政府及财政部门关于绩效管理工作决策部署安排；负责制定本单位预算绩效管理的相关制度、工作计划和配套措施；指导相关各业务处室和直属单位开展预算绩效自评工作；按规定公开本单位预算绩效管理信息；按要求报送本单位预算绩效管理工作报告和专项工作报告。
经评价，东川卫健局2020年基本支出预算根据人员经费、公用经费标准进行合理编制；项目支出预算程序合理、依据充分、符合资金使用范围。部门核定人员的编制、办公资源分配与部门工作内容的相匹配；重点项目资源分配合理。但存在项目财政拨款收入预决算差异率较高情况，预算编制的准确完整性有待提高。
本项指标满分13分，评价得分12.5分。
2、部门管理
（1）预算管理
东川卫健局2020年度基本支出预算执行率为100%，项目支出综合预算执行率为105.31%，主要原因为：使用上年项目结余资金。2020年“三公经费”发生额211.15万元，较上年增加67.20元，其中：公务接待费较上年减少9.22万元，公务用车购置及运行维护费较上年增加76.42元，主要原因为医院购置救护车，疾控中心购置疫苗运输车等特种专业技术车辆。
经评价，东川卫健局2020年基本支出完成预算要求，项目支出超预算要求，“三公经费”较上年增加46.48%。
本项指标满分7分，评价得分6.50分。
（2）财务管理
东川卫健局为加强预算管理、规范财务行为，制定了《东川区卫生健康局机关财务管理制度》、《东川区卫生健康局局内部控制制度》。
经评价，东川卫健局2020年基本支出主要用于日常工作运转开支，包括人员的工资福利支出、一般商品和服务支出、对个人和家庭的补助支出。人员经费的开支按照区委区政府文件的相关规定执行，公用经费按照厉行节约的原则规范资金使用流程。专项资金严格遵循专款专用、独立核算的管理原则。专项项目的申报严格按照区财政资金管理的要求进行，专项资金财政拨款到位后及时进行了项目开展和资金投入。对专项资金的管理按照项目支出涉及的经济科目规定，根据财务管理办法的相关制度执行。部门使用预算资金符合相关财务管理制度的规定，财务监控、监督措施执行有效。
本项指标满分6分，评价得分6分。
（3）人力资源管理
经评价，东川卫健局2020年年末实有人数1080人，编制数1160人，在职人员控制率为93.10%。有具体的人力资源管理制度文件或参照文件，能够按照相关文件对各类型人员进行管理和考核。
本项指标满分2分，评价得分2分。
（4）资产管理
《东川区卫生健康局局内部控制制度》专门制定了《固定资产管理制度》，对固定资产管理的组织分工、固定资产的购置、固定资产的调拨、固定资产的处置、国有资产收入管理、固定资产的清查等方面形成管理制定。
经评价，相关管理制度合法、合规、完整；管理制度能够得到执行。
本项指标满分2分，评价得分2分。
（5）业务管理
东川卫健局为加强业务管理、规范业务执行，除参照执行上级部门下达业务管理制度外，也针对部门管理制定了相关的业务管理制度或办法，并定期对各所属单位或项目实施主体进行工作监督和定期考核。
经评价，东川卫健局具有业务管理、项目管理等管理制度，相关管理制度合法、合规、基本完整，现行制度能够得到有效执行。东川卫健局定期对各所属单位或项目实施主体进行工作监督和定期考核，有指导记录、考核结果。2020年政府采购方式、程序规范。
本项指标满分3分，评价得分3分。
3、部门绩效
（1）部门产出
指标 | 评价内容 | 目标值 | 完成值 | 完成率 |
重点项目完成情况 | 考察2020年度基本公共卫生服务专项补助资金项目、医疗救助补助资金项目、基本药物制度专项补助资金项目、计划生育独生子女独子费补助资金、计划生育家庭奖励扶助补助资金、计划生育宣传员补助资金项目、艾滋病防治专项补助资金项目、公立余元提质达标项目、爱国卫生“七个专项”行动等重点项目的完成情况。 | 100% | 100% | 100% |
社会保障计划完成情况 | 考察帮困、医疗等社会保障工作的完成情况 | 100% | 100% | 100% |
政府采购项目完成率 | 考察政府采购项目的实施情况 | 100% | 100% | 100% |
考核任务完成率 | 达到考核标准的实际工作数与计划工作数的比率 | 100% | 100% | 100% |
本项指标满分27分，评价得分27分。
（2）部门效果
指标 | 评价内容 | 目标值 | 完成值 | 完成率 |
政策宣传知晓率 | 考察政策宣传的力度和范围 | 80% | 83% | 103.75% |
卫生系统相关人员满意度 | 系统相关人员对部门的满意情况。 | 85% | 90% | 105.88% |
对卫生工作满意度 | 对卫生工作的满意情况。 | 85% | 88% | 103.53% |
本项指标满分12分，评价得分12分。
（3）部门可持续发展
指标 | 评价内容 | 目标值 | 完成值 | 完成率 |
队伍建设情况 | 考察部门管理人员是否定期接受培训，熟悉政策、提高业务能力。 | 每年至少接受一次业务或政策等培训 | 部门管理人员每年至少接受一次业务或政策等培训 | 100% |
信息共享、公开情况 | 部门是否按照政府信息公开有关规定公开相关预决算信息、绩效信息及其他信息，是否相关部门信息共享，用以反映和考核部门信息公开透明及信息共享情况。 | 规定内容、规定时限公开预决算信息、绩效信息及其他信息；各处室、下属单位及相关部门信息共享 | 按规定内容、规定时限进行信息信息共享 | 100% |
本项指标满分6分，评价得分6分。
三、经验、问题和建议
（一）经验
1.不断完善各项预算管理制度。
2.强化预算管理，事前必编预算，控制经费使用，使用必问绩效，将绩效管理贯穿于预算编制、执行及决算等环节。
3.强化认识，更加重视绩效自评工作。
4.强化质量，进一步规范绩效自评工作。
5.强化落实，按时完成绩效自评工作。
切实落实具体工作措施，统筹安排好各个环节的工作，进一步加强财务和业务部门、主管局与二级局之间的沟通，按要求完成本部门绩效自评工作。
（二）存在的问题
预算编制的准确完整性有待提高，编制项目预算时只能编制本级财政负担部分，上级补助部分未按照比例进行编制。
（三）改进措施及建议
进一步细化预算，按政策比例将上级应补助的资金一并编制，提高预算编制的准确完整性。
正文：昆明市东川区卫生健康局2020年度部门整体支出
绩效评价报告
一、部门概况
（一）部门机构设置、编制
昆明市东川区卫生健康局是昆明市东川区人民政府工作部门，为正科级，加挂昆明市东川区中医药管理局、昆明市东川区防治艾滋病局牌子。统一社会信用代码：11530113MB0U338038,机构负责人：朱金莲，机构地址：昆明市东川区团结路19号。
2020年东川区有乡镇卫生院9家、社区卫生服务中心3家、村卫生室148家、社区卫生服务站7家，其中开展中医药诊疗服务的乡镇卫生院8家、社区卫生服务中心3家、村卫生室119家、社区卫生服务站7家。
（二）部门职能
1.贯彻执行国家、云南省、昆明市有关卫生健康事业发展的法律法规和方针政策，拟订东川区卫生健康事业发展规划、政策措施、年度计划并组织实施。贯彻执行国家和省、市制定的相关标准和技术规范。统筹规划全区卫生健康资源配置，负责区域卫生健康规划的编制和实施。加强卫生健康人才队伍建设。制定并组织实施推进卫生健康基本公共服务均等化、普惠化、便捷化和公共资源向基层延伸等政策措施。
2.协调推进深化医药卫生体制改革，研究提出深化医药卫生体制改革政策、措施的建议。组织实施深化公立医院综合改革，推进管办分离，健全现代医院管理制度。制定并组织实施推动卫生健康公共服务提供主体多元化、提供方式多样化的政策措施。提出医疗服务价格政策的建议。
3.组织并落实国家免疫规划、制定并组织落实疾病预防控制规划及严重危害人民健康公共卫生问题的干预措施。负责卫生应急工作，组织指导突发公共卫生事件的预防控制和各类突发公共事件的医疗卫生救援。及时报告法定传染病疫情信息。组织开展食品安全风险监测评估，依法执行并公布食品安全标准。
4.组织拟定并协调落实应对人口老龄化政策措施，负责推进老年健康服务体系建设和医养结合工作。
5.贯彻落实国家药物政策和国家基本药物制度，开展药品使用监测、临床综合评价和短缺药品预警，提出药品价格政策和区内药品生产鼓励扶持政策的建议。
6.完善卫生健康综合监督执法体系，加强综合监督执法机构和队伍建设。负责职责范围内的职业卫生、放射卫生、环境卫生、学校卫生、公共场所卫生、饮用水卫生等公共卫生的监督管理，负责传染病防治监督，健全卫生健康综合监督体系。负责本行业领域的安全生产监管工作。
7.制定医疗机构、医疗服务行业管理措施并监督实施，建立医疗服务评价和监督管理体系。会同有关部门贯彻执行卫生健康专业技术人员资格标准。制定并组织实施医疗服务规范、标准和卫生健康专业技术人员执业规则、服务规范。
8.负责计划生育管理和服务工作，开展人口监测预警，研究提出人口与家庭发展相关政策建议，完善计划生育政策。
9.负责全区卫生健康工作，组织实施基层医疗卫生健康、妇幼健康服务体系和全科医生队伍建设。推进卫生健康科技创新发展。
10.贯彻落实国家、省、市中医药法律法规、规章政策。拟订全区中医药发展规划和目标，负责综合管理中医（含中西医结合、民族医，下同）医疗、教育、科研、文化建设、对外交流合作等工作。参与拟订东川区中医药产业发展政策。
11.建立健全艾滋病防治工作机制，加强宣传教育，采取行为干预和关怀救助等措施，综合防治艾滋病。
12.组织实施全区健康项目和推进健康产业发展，统筹实施医养结合、医体融合等健康政策。
13.负责区级确定的干部保健对象的医疗保健工作，负责区级重要会议与重大活动的医疗卫生保障工作。
14.牵头负责爱国卫生运动工作，牵头《烟草控制框架公约》履约工作。
15.指导东川区计划生育协会的业务工作。
16.完成区委、区政府和上级部门交办的其他任务。
（三）部门工作完成情况。
1.卫生健康指标惠民实事圆满完成，群众获得感不断增强
全区城乡居民健康档案建档率达95.5%以上，孕产妇住院分娩率100%，结婚登记人群自愿免费婚前医学检查率98.12%，新生儿疾病苯丙酮尿症和先天性甲状腺功能减低症筛查率99.17%、听力筛查率99.81%，适龄儿童接种率以乡为单位达到95%以上，孕产妇死亡率0，婴儿死亡率5.81‰，妇女常见病筛查目标人群覆盖率98.42%，国家免费孕前优生健康检查1305对；为3206名符合条件的60岁以上户籍老年人免费接种23价肺炎疫苗，贫困地区6-24月龄儿童营养改善项目目标人群有效服用率92.67%，12月底前在东川区公共场所配置30台心脏急救设施配备（AED），免费为60周岁以上老年人办理《老年优待证》950人，全区出生人口3209人，人口自然增长率为4.08‰。
2.区级下达重点工作扎实推进，卫生健康事业基础进一步夯实
申报完成省、市外招商引资到位资金10962.47万元，预计年底完成2亿元招商引资任务，新引进2个招商引资项目（蓝悦口腔诊所及元誉药业药品器械耗材经营）已建成投入营运；向省、市卫生健康委等上级部门争取各类资金到位14064.1183万元，完成区政府下达任务的140.64%；继续巩固脱贫攻坚健康扶贫成果，2020年1-10月，累计对54032人次因病门诊治疗、18827人次因病住院治疗的建档立卡人口实施了健康扶贫医疗救助，累计补助健康扶贫医疗救助（政府兜底保障）资金1465.6万元，贫困人口住院医疗费用实际报销比例平均达到90.19%，因病致贫因病返贫现象得到进一步有效遏制，圆满完成脱贫攻坚国家普查涉及健康扶贫指标普查工作；基本完成“五个一百”项目行动计划任务，超额完成非工业固定资产投资任务6297万元；完成卫生和社会工作就业人员工资总额增速15.12%重要经济指标；牵头的无偿献血、防治艾滋病、省级慢性病综合防控示范区创建、计划生育等卫生健康工作稳步推进。
3.慎终如始抓好疫情防控工作，保障人民群众身体健康
2020年1月21日东川区新冠肺炎疫情防控工作全面启动以来，区委、区政府坚决扛起疫情防控责任，严格贯彻落实党中央、国务院、省委省政府、市委市政府关于疫情防控工作的部署，及时成立一办十二组，统一指挥统一调度，全力抗击疫情。把“外防输入、内防扩散”作为疫情防控的工作重点，通过织密“外网+内网+基层社区（村）网” 综合防控网和严格落实基层网格化管理责任，全区169个村（社区）设置1496个网格，参照脱贫攻坚责任体系，细化了区镇村组四级责任体系，明确了每个网格“1+3+X”的人员配置，由网格长牵头负责抓好排查、防控、监测、宣传、服务等工作。严格管控从湖北（武汉）进入（返回）东川人员，第一时间把东川区人民医院定为全区定点医院发热门诊和隔离收治定点医院，设立2个集中隔离观察留验站，1个湖北籍滞留旅客安置酒店。做到早发现、早报告、早隔离、早治疗和集中救治。全区疫情防控工作取得阶段性成效。
4.扎实推进爱国卫生“7个专项行动”，共建干净宜居美丽人居环境
“清垃圾”方面对城区33条城市主次道路约126.98万平方米清扫保洁；对城市道路街面和公共场所33座垃圾房、17个垃圾箱、278个垃圾桶、882对果皮箱管护清洁，对218个垃圾堆放点垃圾收集清运,共清理垃圾1835.34吨，裸露垃圾316.4吨。
“扫厕所”方面对196座城镇公厕、22座镇区公厕按照“四净三无两通一明”标准管护；对47座重点区位及旅游公厕（旅游景点公厕33座、重点区位14座）、127座城市公厕按照“三无三有”标准管护；对869座农村厕所按照“三净二无一明”标准积极整改；对14座医院公厕、3座市场公厕、160座学校公厕按照“四净三无两通一明”标准积极整改；改造消除旱厕18座，全面消除建成区内传统旱厕。
“勤洗手”方面建成、改造洗手设施221套，6套正在建设中，26套正在进行施工建设前期准备。
“管集市”方面累计出动执法人员1623人次，执法车辆168辆次，检查农贸市场668个次，教育引导群众戴口罩、扫码、量体温78613人次，督促经营者整改56127户次，清理卫生死角277处，整治漫摊经营行为16129户次，检查计量衡器39台次，清理整治市场外围占道经营5366起，规范非机动车停放1398起，取缔漫摊、占道经营871起，责令停业整改59户，立案查处11起。
“净餐馆”方面发放餐饮行业各项制度300余份、相关台账记录本900余本及“净餐馆”承诺书500份，累计培训5场次500余人。检查大、中、小型餐饮服务单位及食堂801户，发出整改意见4000余条。
“常消毒”方面累计检查“八类”重点场所1503家（辆）次，区疾病预防控制中心累计对256家公共场所和130辆公共交通工具开展了日常清洁消毒指导和卫生质量抽检工作。举办集中培训17场，现场指导培训295场次，培训各类公共场所消毒人员1372人次。严格执行疫情期间消毒制度，客运站、商场、学校、文化娱乐场所、体育场、住宿场所、医院、机关单位等人员密集场所消毒已常态化。
“众参与”方面以区融媒体中心为主阵地，43个部门微信公众号、“东川发布”、“东川融媒”等自媒体平台形成“1+N”的宣传矩阵，积极开展爱国卫生“7个专项行动”宣传，东川发布、东川新闻《曝光你我拍征集令》自10月20日以来曝光10 件，责任单位已整改落实到位8 件，2件正在整改中，发布工作动态信息39条，制作发放宣传折页20000余份，50余家单位开展工间操健身活动。
5.医疗卫生事业发展逆势前行，卫生重点突破工作成效初显
（1）区级医院（区人民医院、区中医医院）高质量发展初见成效。医院相关统计数据显示，区人民医院2020年1-10月门诊人次246834人次，较2019年同期下降7.35%；出院人次29045人次，较2019年同期增长1.04%；医院年1-10月医疗业务总收入20944.38万元，较2019年同期增长2.68%。区中医医院2020年1-10月门诊人次66390人次，较2019年同期上升4.09%；出院人次7518人次，较2019年同期上升25.49%；2020年1-10月医疗业务总收入5118万元，较2019年同期增长22.2%。面对新冠肺炎疫情大考，虽然医院的业务量受前期（1-4月份）疫情防控形势较为严峻的影响，不可避免的出现下降，但医院的业务收入能逆势增长。
（2）区人民医院能力提升迈上新台阶。区人民医院胸痛中心、卒中中心通过国家级验收，创伤中心通过省级验收，危重孕产妇救治中心、危重新生儿救治中心通过市级验收，标志着区人民医院已全面完成5大中心建设。区人民医院已建成2个省级重点专科：呼吸内科、眼科，在建的省级重点学科建设4个：ICU重症医学科，口腔科、神经内科、急诊科，目前正按照重点学科三年建设周期有序推进中。医院呼吸内科正在开展国家呼吸与危重症医学科（PCCM）认证工作，2020年9月20日至9月22日，省卫健委组织专家对东川区人民医院进行为了期3天的晋级三级综合医院评审，2020年11月区人民医院正式通过三级医院评审。
（四）部门管理制度
东川区卫健局在严格执行上级相关规定的基础上，先后制定了《东川区卫生健康局预算内部控制管理规范》、《东川区卫生健康局收支内部控制管理规范》、《东川区卫生健康局采购管理内部控制规范》、《东川区卫生健康局国有资产管理内部控制规范》、《东川区卫生健康局基本建设项目内部控制规范》、《东川区卫生健康局合同管理内部控制规范》等制度，加强了财务工作规范化管理，严肃了财经纪律，加强了预算收支管理和调度，建立健全了监督制约机制。
（五）部门资金来源及使用情况
区卫健局2020年预算收入65,509.24万元，其中：一般公共预算财政收入16,428.36万元，政府性基金预算财政拨款收入8,800.00万元，事业预算收入38,722.65万元，其他预算收入1,558.22万元。
区卫健局2020年预算支出65,856.95万元，按支出性质和经济分类来看，基本支出48,430.24万元，其中;人员经费支出24,674.69万元，公用经费支出23,755.52万元，项目支出17,426.71万元，其中基本建设类项目支出8,962.37万元。
（六）政府采购情况
2020年东川卫健局结合实际工作需要，根据《中华人民共和国政府采购法》、[财政部令18号]、[财政部令74号]、《云南省政府采购条例》、《昆明市政府采购暂行实施办法》等有关法律法规及政府规定，经批准，政府采购金额467.29万元，均为政府采购货物支出，具体如下：
（七）固定资产情况。
截止2020年12月31日，东川区卫健局固定资产原值17,350.66万元，其中：房屋建筑物103,899.54平方米，原值11,235.59万元，车辆47台，原值816.39万元，专用设备原值8,746.24万元。
二、绩效目标
（一）部门总目标。
东川卫健局以党的十九大、十九届二中全会、十九届三中全会、十九届四中全会、十九届五中全会、习近平总书记系列重要讲话和考察云南重要讲话、在全国卫生与健康大会上的重要讲话精神为指导，紧紧围绕中央、省、市对卫生健康工作的总体部署，以创新发展为动力，以提高群众健康水平、促进人口均衡发展为目标，持续创新卫生健康工作服务管理体制，持续深化公立医院和医药卫生体制改革，强化卫生健康人才队伍和医德医风建设，加大基层医疗卫生基础设施建设，扎实推进基本公共卫生服务均等化，全面实施健康扶贫工作，全区卫生健康事业发展实现提质增速，群众健康水平不断提高为部门中长期规划目标。
（二）部门项目具体计划目标。
充公整合卫生健康资源，改革创新服务管理工作机制，确保全区卫生健康事业稳健发展。持续深化医药卫生体制改革，全面推行实施城乡一体化管理、分级诊疗制度，提高乡镇卫生院诊疗服务水平，确实提高卫生健康服务群众水平。加强卫生计生专业人才队伍建设，强化责任继续做好艾滋病防治工作，深化开展爱国卫生运动，巩固创卫成果；提升妇幼健康服务水平，全面落实一对夫妇可生育两孩政策；积极发展养老服务，争创国家医养结合试点示范城市为2020年年度总体目标。
三、评价思路和过程
（一）评价思路：确认当年度部门整体支出的绩效目标→梳理部门内容管理制度及存量资源→分析确定当年度部门整体支出的评价重点→构建绩效评价指标体系。
1.前期准备
为确保此次工作顺利推进，结合工作实际，一是成立部门整体绩效评价工作组，负责该项工作的组织领导和实施。具体人员名单如下：
组 长：朱金莲
副组长：郑莹茵 黎升波 王 辉
成 员：孔令东 沙 平 李光华 杜恒平 唐顺美
黄 媛 李朝勇 陈丽娟 陈思羽 林永波
李云峰 毕会芳 谭 霞 陈 娟 赵 颖
绩效整体评价领导小组下设办公室在财务科，负责部门整体支出绩效评价日常管理服务工作，办公室主任由李云峰同志兼任，办公室成员由各处室相关人员组成。
2.评价指标体系制定遵循的原则
根据《财政支出绩效评价管理暂行办法》（财预〔2011〕285号），本次评价指标体系制定遵循相关性原则、重要性原则、可比性原则、经济性原则和系统性原则。
3.评价指标体系
（1）指标体系
本次评价指标体系分为三级，其中：一级指标3项；二级指标11项；三级指标37项。一级指标包含部门决策、部门管理、部门绩效三项评价内容。
项目决策评价权重占35%（35分），设有部门目标、部门职能、资源配置3项二级指标，14项三级指标。主要评价部门中长期规划目标及年度目标的明确性、合理性、可行性；部门职能的合理性、科学性、单位职责的明确性；部门预算支出、人力资源投入、办公资源投入的合理性。
部门管理权重占20%（20分），设有预算管理、财务管理、人力资源管理、资产管理、业务管理5项二级指标，14项三级指标。主要评价部门基本支出、项目支出预算执行情况；财务管理制度健全性、财务监控的有效性；业务管理制度健全性、监督考核等情况。
部门绩效权重占45%（45分），设有部门产出、部门效果、部门可持续发展3项二级指标，9项三级指标。主要评价部门的产出，取得的效益。
（2）评价等级
部门整体支出评价结果分为优、良、中、低、差五个评价档次，根据计算结果的分值，确定评价对象最后达到的档次，具体见下表。
档次 | 优 | 良 | 中 | 低 | 差 |
分值 | ≥90 | （80至90） | （70至80） | （60至70） | ＜60 |
4.评价的方法
根据预算下达文件、2020决算情况、单位的相关管理制度、财务会计资料、专项资金使用相关资料、工作总结等为基础，根据评价指标体系的要求，采取全面评价与重点抽查相结合、现场评价与非现场评价相结合的方式进行。通过向部门主管、负责人了解情况，取得部门年度计划、实施总结、项目立项、实施、工作成果等相关资料；根据资金下达文件、资金使用记录及查询相关财务资料等核对预算资金是否符合各项资金管理要求；向受益人群进行满意度问卷调查取得实施的社会效益；结合实施的管理情况等对部门预算支出情况进行综合评价打分。
（二）评价目的。
通过收集部门（单位）基本情况、预算制定与明细、部门中长期规划目标及组织架构等信息，分析部门（单位）资源配置的合理性及中长期规划目标完成与履职情况，总结经验做法，找出预算绩效管理中的薄弱环节，提出改进建议，提高财政资金的使用效益。
（三）评价依据。
1.《中华人民共和国预算法》；
2.《昆明市人民政府办公厅关于全面推进预算绩效管理的实施意见》（昆政办[2013]72号）；
3.《昆明市人民政府关于全面推进预算绩效管理改革的实施意见》（昆政发[2016]12号）；
4.《昆明市东川区人民政府关于印发昆明市东川区预算绩效管理暂行办法》（东政发[2015]104号）；
5.《昆明市东川区人民政府办公室关于印发东川区预算绩效管理工作考核办法（试行）》（东政办发[2017]24号）；
6.《昆明市东川区财政局关于开展东川区2020自评工作的通知》（东财绩[2021]4号；
7.东川卫健局自评工作组确定的部门绩效评价指标体系；
8.部门、单位按照绩效评价工作要求提供的相关资料；
9.评价工作人员通过现场调查、核实等获得的资料等。
（四）评价对象及评价时段。
本次评价范围为东川卫健局2020年度财政预算拨款资金，主要评价单位对预算拨款资金的管理及实施情况。
四、评价结论和绩效分析
（一）评价结论
1.评价结果
东川卫健局对2020年财政预算资金整体支出的部门决策、部门管理、部门绩效等进行绩效评价，2020年度东川卫健局的绩效目标能得到实现，总评价得分99.00分，评价等级为优。
2.主要绩效
（1）卫生健康指标惠民实事圆满完成，群众获得感不断增强
全区城乡居民健康档案建档率达95.5%以上，孕产妇住院分娩率100%，结婚登记人群自愿免费婚前医学检查率98.12%，新生儿疾病苯丙酮尿症和先天性甲状腺功能减低症筛查率99.17%、听力筛查率99.81%，适龄儿童接种率以乡为单位达到95%以上，孕产妇死亡率0，婴儿死亡率5.81‰，妇女常见病筛查目标人群覆盖率98.42%，国家免费孕前优生健康检查1305对；为3206名符合条件的60岁以上户籍老年人免费接种23价肺炎疫苗，贫困地区6-24月龄儿童营养改善项目目标人群有效服用率92.67%，12月底前在东川区公共场所配置30台心脏急救设施配备（AED），免费为60周岁以上老年人办理《老年优待证》950人，全区出生人口3209人，人口自然增长率为4.08‰。
（2）区级下达重点工作扎实推进，卫生健康事业基础进一步夯实
申报完成省、市外招商引资到位资金10962.47万元，预计年底完成2亿元招商引资任务，新引进2个招商引资项目（蓝悦口腔诊所及元誉药业药品器械耗材经营）已建成投入营运；向省、市卫生健康委等上级部门争取各类资金到位14064.1183万元，完成区政府下达任务的140.64%；继续巩固脱贫攻坚健康扶贫成果，2020年1-10月，累计对54032人次因病门诊治疗、18827人次因病住院治疗的建档立卡人口实施了健康扶贫医疗救助，累计补助健康扶贫医疗救助（政府兜底保障）资金1465.6万元，贫困人口住院医疗费用实际报销比例平均达到90.19%，因病致贫因病返贫现象得到进一步有效遏制，圆满完成脱贫攻坚国家普查涉及健康扶贫指标普查工作；基本完成“五个一百”项目行动计划任务，超额完成非工业固定资产投资任务6297万元；完成卫生和社会工作就业人员工资总额增速15.12%重要经济指标；牵头的无偿献血、防治艾滋病、省级慢性病综合防控示范区创建、计划生育等卫生健康工作稳步推进。
（3）医疗卫生事业发展逆势前行，卫生重点突破工作成效初显
（1）区级医院（区人民医院、区中医医院）高质量发展初见成效。医院相关统计数据显示，区人民医院2020年1-10月门诊人次246834人次，较2019年同期下降7.35%；出院人次29045人次，较2019年同期增长1.04%；医院年1-10月医疗业务总收入20944.38万元，较2019年同期增长2.68%。区中医医院2020年1-10月门诊人次66390人次，较2019年同期上升4.09%；出院人次7518人次，较2019年同期上升25.49%；2020年1-10月医疗业务总收入5118万元，较2019年同期增长22.2%。面对新冠肺炎疫情大考，虽然医院的业务量受前期（1-4月份）疫情防控形势较为严峻的影响，不可避免的出现下降，但医院的业务收入能逆势增长。
（2）区人民医院能力提升迈上新台阶。区人民医院胸痛中心、卒中中心通过国家级验收，创伤中心通过省级验收，危重孕产妇救治中心、危重新生儿救治中心通过市级验收，标志着区人民医院已全面完成5大中心建设。区人民医院已建成2个省级重点专科：呼吸内科、眼科，在建的省级重点学科建设4个：ICU重症医学科，口腔科、神经内科、急诊科，目前正按照重点学科三年建设周期有序推进中。医院呼吸内科正在开展国家呼吸与危重症医学科（PCCM）认证工作，2020年9月20日至9月22日，省卫健委组织专家对东川区人民医院进行为了期3天的晋级三级综合医院评审，2020年11月区人民医院正式通过三级医院评审。
（4）扎实推进爱国卫生“7个专项行动”，共建干净宜居美丽人居环境。
“清垃圾”方面对城区33条城市主次道路约126.98万平方米清扫保洁；对城市道路街面和公共场所33座垃圾房、17个垃圾箱、278个垃圾桶、882对果皮箱管护清洁，对218个垃圾堆放点垃圾收集清运,共清理垃圾1835.34吨，裸露垃圾316.4吨。
“扫厕所”方面对196座城镇公厕、22座镇区公厕按照“四净三无两通一明”标准管护；对47座重点区位及旅游公厕（旅游景点公厕33座、重点区位14座）、127座城市公厕按照“三无三有”标准管护；对869座农村厕所按照“三净二无一明”标准积极整改；对14座医院公厕、3座市场公厕、160座学校公厕按照“四净三无两通一明”标准积极整改；改造消除旱厕18座，全面消除建成区内传统旱厕。
“勤洗手”方面建成、改造洗手设施221套，6套正在建设中，26套正在进行施工建设前期准备。
“管集市”方面累计出动执法人员1623人次，执法车辆168辆次，检查农贸市场668个次，教育引导群众戴口罩、扫码、量体温78613人次，督促经营者整改56127户次，清理卫生死角277处，整治漫摊经营行为16129户次，检查计量衡器39台次，清理整治市场外围占道经营5366起，规范非机动车停放1398起，取缔漫摊、占道经营871起，责令停业整改59户，立案查处11起。
“净餐馆”方面发放餐饮行业各项制度300余份、相关台账记录本900余本及“净餐馆”承诺书500份，累计培训5场次500余人。检查大、中、小型餐饮服务单位及食堂801户，发出整改意见4000余条。
“常消毒”方面累计检查“八类”重点场所1503家（辆）次，区疾病预防控制中心累计对256家公共场所和130辆公共交通工具开展了日常清洁消毒指导和卫生质量抽检工作。举办集中培训17场，现场指导培训295场次，培训各类公共场所消毒人员1372人次。严格执行疫情期间消毒制度，客运站、商场、学校、文化娱乐场所、体育场、住宿场所、医院、机关单位等人员密集场所消毒已常态化。
“众参与”方面以区融媒体中心为主阵地，43个部门微信公众号、“东川发布”、“东川融媒”等自媒体平台形成“1+N”的宣传矩阵，积极开展爱国卫生“7个专项行动”宣传，东川发布、东川新闻《曝光你我拍征集令》自10月20日以来曝光10 件，责任单位已整改落实到位8 件，2件正在整改中，发布工作动态信息39条，制作发放宣传折页20000余份，50余家单位开展工间操健身活动。
（二）具体绩效分析
1.部门决策
（1）部门目标
东川卫健局以党的十九大、十九届二中全会、十九届三中全会、十九届四中全会、十九届五中全会、习近平总书记系列重要讲话和考察云南重要讲话、在全国卫生与健康大会上的重要讲话精神为指导，紧紧围绕中央、省、市对卫生健康工作的总体部署，以创新发展为动力，以提高群众健康水平、促进人口均衡发展为目标，持续创新卫生健康工作服务管理体制，持续深化公立医院和医药卫生体制改革，强化卫生健康人才队伍和医德医风建设，加大基层医疗卫生基础设施建设，扎实推进基本公共卫生服务均等化，全面实施健康扶贫工作，全区卫生健康事业发展实现提质增速，群众健康水平不断提高为部门中长期规划目标。
充公整合卫生健康资源，改革创新服务管理工作机制，确保全区卫生健康事业稳健发展。持续深化医药卫生体制改革，全面推行实施城乡一体化管理、分级诊疗制度，提高乡镇卫生院诊疗服务水平，确实提高卫生健康服务群众水平。加强卫生计生专业人才队伍建设，强化责任继续做好艾滋病防治工作，深化开展爱国卫生运动，巩固创卫成果；提升妇幼健康服务水平，全面落实一对夫妇可生育两孩政策；积极发展养老服务，争创国家医养结合试点示范城市为2020年年度总体目标。
经评价，东川卫健局设定的部门中长期规划目标明确，能够与部门职能相适应。确定的年度工作计划与部门年度工作目标相一致，设立的绩效目标合理、评价绩效指标明确。
本项指标满分12分，评价得分12分。
（2）部门职能
东川卫健局设办公室、人事科、财务科、政策法规和体制改革科、医政医管科（中医药管理科）、疾病预防控制科（卫生应急科）、防治艾滋病科、基层卫生与妇幼健康管理科、人口监测家庭发展老龄健康科、规划与健康产业发展科、规划与健康产业发展科11个内设机构，部门职能及内设科室及下属单位职责明确、科学合理，与年度具体工作与部门职能的相匹配，设定的年度工作目标与部门职能相适应。
经评价，东川卫健局部门职责明确，内设机构科学，各部门职能与实现工作目标等相适应。
本项指标满分10分，评价得分10分。
（3）资源配置
为了科学合理进行预算编制，以保证重点项目资源投入、办公资源投入、人力资源投入的合理性，积极推进预算绩效管理工作，提高财政资金使用效益，东川卫健局下达了《关于成立东川区卫生健康局预算绩效管理工作协调小组的通知》，由卫健局主要领导、相关科室负责人等组成工作协调小组。协调小组工作职责：负责牵头贯彻落实区政府及财政部门关于绩效管理工作决策部署安排；负责制定本单位预算绩效管理的相关制度、工作计划和配套措施；指导相关各业务处室和直属单位开展预算绩效自评工作；按规定公开本单位预算绩效管理信息；按要求报送本单位预算绩效管理工作报告和专项工作报告。
经评价，东川卫健局2020年基本支出预算根据人员经费、公用经费标准进行合理编制；项目支出预算程序合理、依据充分、符合资金使用范围。部门核定人员的编制、办公资源分配与部门工作内容的相匹配；重点项目资源分配合理。但存在项目财政拨款收入预决算差异率较高情况，预算编制的准确完整性有待提高。
本项指标满分13分，评价得分12.5分。
2、部门管理
（1）预算管理
东川卫健局2020年度基本支出预算执行率为100%，项目支出综合预算执行率为105.31%，主要原因为：使用上年项目结余资金。2020年“三公经费”发生额211.15万元，较上年增加67.20元，其中：公务接待费较上年减少9.22万元，公务用车购置及运行维护费较上年增加76.42元，主要原因为医院购置救护车，疾控中心购置疫苗运输车等特种专业技术车辆。
经评价，东川卫健局2020年基本支出完成预算要求，项目支出超预算要求，“三公经费”较上年增加46.48%。
本项指标满分7分，评价得分6.50分。
（2）财务管理
东川卫健局为加强预算管理、规范财务行为，制定了《东川区卫生健康局机关财务管理制度》、《东川区卫生健康局局内部控制制度》。
经评价，东川卫健局2020年基本支出主要用于日常工作运转开支，包括人员的工资福利支出、一般商品和服务支出、对个人和家庭的补助支出。人员经费的开支按照区委区政府文件的相关规定执行，公用经费按照厉行节约的原则规范资金使用流程。专项资金严格遵循专款专用、独立核算的管理原则。专项项目的申报严格按照区财政资金管理的要求进行，专项资金财政拨款到位后及时进行了项目开展和资金投入。对专项资金的管理按照项目支出涉及的经济科目规定，根据财务管理办法的相关制度执行。部门使用预算资金符合相关财务管理制度的规定，财务监控、监督措施执行有效。
本项指标满分6分，评价得分6分。
（3）人力资源管理
经评价，东川卫健局2020年年末实有人数1080人，编制数1160人，在职人员控制率为93.10%。有具体的人力资源管理制度文件或参照文件，能够按照相关文件对各类型人员进行管理和考核。
本项指标满分2分，评价得分2分。
（4）资产管理
《东川区卫生健康局局内部控制制度》专门制定了《固定资产管理制度》，对固定资产管理的组织分工、固定资产的购置、固定资产的调拨、固定资产的处置、国有资产收入管理、固定资产的清查等方面形成管理制定。
经评价，相关管理制度合法、合规、完整；管理制度能够得到执行。
本项指标满分2分，评价得分2分。
（5）业务管理
东川卫健局为加强业务管理、规范业务执行，除参照执行上级部门下达业务管理制度外，也针对部门管理制定了相关的业务管理制度或办法，并定期对各所属单位或项目实施主体进行工作监督和定期考核。
经评价，东川卫健局具有业务管理、项目管理等管理制度，相关管理制度合法、合规、基本完整，现行制度能够得到有效执行。东川卫健局定期对各所属单位或项目实施主体进行工作监督和定期考核，有指导记录、考核结果。2020年政府采购方式、程序规范。
本项指标满分3分，评价得分3分。
3、部门绩效
（1）部门产出
指标 | 评价内容 | 目标值 | 完成值 | 完成率 |
重点项目完成情况 | 考察2020年度基本公共卫生服务专项补助资金项目、医疗救助补助资金项目、基本药物制度专项补助资金项目、计划生育独生子女独子费补助资金、计划生育家庭奖励扶助补助资金、计划生育宣传员补助资金项目、艾滋病防治专项补助资金项目、公立余元提质达标项目、爱国卫生“七个专项”行动等重点项目的完成情况。 | 100% | 100% | 100% |
社会保障计划完成情况 | 考察帮困、医疗等社会保障工作的完成情况 | 100% | 100% | 100% |
政府采购项目完成率 | 考察政府采购项目的实施情况 | 100% | 100% | 100% |
考核任务完成率 | 达到考核标准的实际工作数与计划工作数的比率 | 100% | 100% | 100% |
本项指标满分27分，评价得分27分。
（2）部门效果
指标 | 评价内容 | 目标值 | 完成值 | 完成率 |
政策宣传知晓率 | 考察政策宣传的力度和范围 | 80% | 83% | 103.75% |
卫生系统相关人员满意度 | 系统相关人员对部门的满意情况。 | 85% | 90% | 105.88% |
对卫生工作满意度 | 对卫生工作的满意情况。 | 85% | 88% | 103.53% |
本项指标满分12分，评价得分12分。
（4）部门可持续发展
指标 | 评价内容 | 目标值 | 完成值 | 完成率 |
队伍建设情况 | 考察部门管理人员是否定期接受培训，熟悉政策、提高业务能力。 | 每年至少接受一次业务或政策等培训 | 部门管理人员每年至少接受一次业务或政策等培训 | 100% |
信息共享、公开情况 | 部门是否按照政府信息公开有关规定公开相关预决算信息、绩效信息及其他信息，是否相关部门信息共享，用以反映和考核部门信息公开透明及信息共享情况。 | 规定内容、规定时限公开预决算信息、绩效信息及其他信息；各处室、下属单位及相关部门信息共享 | 按规定内容、规定时限进行信息信息共享 | 100% |
本项指标满分6分，评价得分6分。
五、主要经验做法
1.不断完善各项预算管理制度。
2.强化预算管理，事前必编预算，控制经费使用，使用必问绩效，将绩效管理贯穿于预算编制、执行及决算等环节。
3.强化认识，更加重视绩效自评工作。
4.强化质量，进一步规范绩效自评工作。
5.强化落实，按时完成绩效自评工作。
切实落实具体工作措施，统筹安排好各个环节的工作，进一步加强财务和业务部门、主管局与二级局之间的沟通，按要求完成本部门绩效自评工作。
六、存在的问题
预算编制的准确完整性有待提高，编制项目预算时只能编制本级财政负担部分，上级补助部分未按照比例进行编制。
七、改进措施及建议
进一步细化预算，按政策比例将上级应补助的资金一并编制，提高预算编制的准确完整性。
23价肺炎疫苗支出绩效报告
