昆明市生态环境局东川分局

2019年度部门整体支出绩效自评报告

      项目名称：2019年部门整体支出

     部门名称：昆明市生态环境局东川分局

2020年5月30日

目录

一、部门概况

（一）部门机构设置、编制

（二）部门职能

（三）部门工作完成情况

（四）部门管理制度

（五）部门资金来源及使用情况

（六）政府采购情况

（七）固定资产情况

二、绩效目标

（一）部门总体目标

（二）部门项目具体绩效目标

三、评价思路和过程

（一）评价思路

（二）评价目的

（三）评价依据

（四）评价对象及评价时段

四、评价结论和绩效分析

（一）评价结论

（二）具体绩效分析

五、主要经验做法

六、存在的问题

（一）项目实施进度慢

（二）预算调整项目未细化绩效目标及指标

七、改进措施及建议

（一）加强监管，督促项目实施进度

（二）细化与工作相匹配的绩效目标、指标

昆明市生态环境局东川分局

2019年度部门整体支出绩效自评报告

（摘要）

一、部门概况

（一）部门机构设置、编制

昆明市生态环境东川分局（以下简称“东川分局”）原为昆明市东川区环境保护局，根据《中共昆明市委机构编制委员会关于组建昆明市生态环境局各县(市)区、开发(度假)园区分局的通知》（昆编〔2019〕23号）组建昆明市生态环境局各县(市)区、开发(度假)园区分局，作为市生态环境局的派出机构，行政编制15名，设局长一名（正科级），副局长3名（副科级），督查专员1名（副科级）。

（二）部门职能

东川分局主要贯彻职责：贯彻落实党中央、省委、市委关于生态环境保护工作的方针政策和决策部署，为属地党委和政府履行生态环境保护责任提供支持,强化现场生态环境执法监督，现有生态环境保护许可等职能上交市级生态环境部门等。

（三）部门工作完成情况

（1）积极落实对反馈问题整改；（2）环保执法监管持续加强；（3）服务全区社会经济高质量发展；（4）生态环境宣传氛围浓厚；（5）机构改革工作稳步推进。

二、评价结论及绩效分析

1.评价结果

东川分局2019年部门整体绩效评价综合得分：88.5分，等级为“良”，2019年东川分局机构运行正常，管理有效，但部分项目实施缓慢，资金结转大。

2.主要绩效

 （1）生态效益（2）社会公众满意度

三、经验、问题和建议

（一）主要经验及做法

强化认识，对督察组到现场督察企业指出问题督促整改，纠正问题，防患于未然，减少或避免破坏环境污染因素，保护环境，提升人居环境。

（二）存在的问题

1.项目实施进度慢；2.机构改革工作人员职责划转困难较多；3.预算调整项目未细化绩效目标及指标。

（三）改进措施及建议

1.加强监管，督促项目实施进度；2.细化与工作相匹配的绩效目标、指标。

昆明市生态环境局东川分局

2019年度部门整体支出绩效自评报告

（正文）

根据《中华人民共和国预算法》，按照《项目支出绩效评价管理办法》(财预[2020] 10号)《云南省财政厅关于做好2020年预算绩效管理工作的指导意见》(云财绩[2020]3号)、《东川区预算绩效管理结果应用暂行办法》(东政发[2017] 111号)、《东川区部门预算绩效自评管理暂行办法》(东政办发[2019]92号)和《昆明市财政局关于报送2018年预算绩效自评项目计划的通知》（昆财绩〔2019〕31号）要求，昆明市生态环境东川分局对2019年部门整体支出绩效进行自评，现对自评情况作如下报告：

一、部门概况

（一）部门机构设置、编制

昆明市生态环境东川分局（以下简称“东川分局”）原为昆明市东川区环境保护局，根据《中共昆明市委机构编制委员会关于组建昆明市生态环境局各县(市)区、开发(度假)园区分局的通知》（昆编〔2019〕23号）组建昆明市生态环境局各县(市)区、开发(度假)园区分局，东川分局2019年作为市生态环境局的派出机构，行政编制15名，设局长一名（正科级），副局长3名（副科级），督查专员1名（副科级）。

（二）部门职能

东川分局主要贯彻职责：贯彻落实党中央、省委、市委关于生态环境保护工作的方针政策和决策部署，为属地党委和政府履行生态环境保护责任提供支持,强化现场生态环境执法监督，现有生态环境保护许可等职能上交市级生态环境部门。

（三）部门工作完成情况

东川分局2019年坚持质量改善，问题导向，认真开展全区污染源普查工作，聚焦群众反映强烈的突出环境问题，做好中央、省级环保督察反馈意见整改工作，实施环境保护“十大攻坚战”，以建设“一江清水、两岸青山”三美东川为抓手推进生态文明建设，具体为：

（1）积极落实对反馈问题整改

把中央环保督察反馈意见整改落实，作为一项重大政治任务、重大民生工程和重大发展问题来抓好落实，环保督察高位推动、高效运转。截至2019年8月19日，涉及东川区的2016年中央环境保护督察整改任务（108号全部内容）有22项，已完成16项。2017年省环境保护督察整改任务有22项，已完成16项。2018年中央环境保护督察“回头看”反馈意见问题整改任务有10项，已完成8项。2018年中央环保督察“回头看”转办件涉及东川区的有26件，26件已完成整改（其中23件已通过市级验收，3件未通过市级验收）。2019年重点对“4.03”事件涉及的企业存在环境问题进行了依法查处，其中，行政处罚4家，移交公安行政拘留1人，处罚金额18万元。同时督促企业按要求对中央环境督察组现场检查10家企业发现问题进行整改。

（2）环保执法监管持续加强

认真贯彻落实《环境保护法》及配套办法，深入开展长江经济带固体废物清废行动等环保专项行动，依法查处各类环境违法行为。今年，市生态环境局东川分局共出动执法人员470余人次，累计检查企业约500户（次），查处违法问题36起，行政处罚约350万元，下达责令改正违法决定书49份，受理环境信访投诉51件，已办结51件，办理回复率达到100%以上。

（3）服务全区社会经济高质量发展

强化环境准入，严格控制“两高一资”、低水平重复建设、产能过剩和涉及环境敏感区的项目建设，有效防范环境风险。大力推进“放管服”改革，优化审批服务环境，压缩审批时限、精简环评审批要件，提高行政审批效率，服务全区经济社会发展。全年共审批环境影响报告21个，报告表14个，报告书7个，登记表备案197个，均做到了建设项目环保审批率100%。

（4）生态环境宣传氛围浓厚

广泛开展“绿水青山就是金山银山”等宣传活动，营造良好舆论氛围。官方微博发布信息214条，粉丝达2千余人。积极开展绿色学校创建工作。通过与区教育体育局对接，确定申报“红土地镇中心学校”为绿色学校，现正在按要求进行创建准备工作。

（5）机构改革工作稳步推进

按照全市的统一安排部署，根据《昆明市东川区机构改革方案》（昆办通〔2019〕9号）文件，不再保留区环境保护局，组建市生态环境局东川分局，作为昆明市生态环境局派出机构。省以下环境监测监察机构垂直管理改革，按中央和省有关改革部署实施。市局对东川分局完成局长任命工作。

（四）部门管理制度

东川分局根据《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国预算法》《行政单位会计制度》的规定，结合部门自身，制定财务管理制度，明确岗位职责，把控资金支出，规范费用报销，保障资金安全。

经费支出必须要坚持“一支笔”审批制度，机关工作人员各项业务报销，填写“零星票据汇总单”，内容要真实、完整，严禁使用“白条”。单据经财务人员审核后，分管财务的分管领导复核签字后，报局领导签批，出纳员按规定办理报销业务。

东川分局严格执行国家有关财经法规，资金审批程序完整，拨付手续基本完全，适时进行跟踪监控，加强资金监管力度，及时上报监控情况，提高专项资金使用效率。

（五）部门资金来源及使用情况

东川分局2019年预算收入640.76万元，2019年上年结转2,700.72万元，其中：基本支出61.1万元，项目支出2,639.62万元，包括：中央水污染防治专项资金475.00万元、2016年土壤污染防治专项资金0.83万元、2017年中央重金属土壤防治专项资金2,156.56万元、县域生态考核转移支付资金7.23万元。

决算收入1,780.81万元，比预算调增1,140.05万元，其中：基本支出调增50.23万元；项目支出调增1,089.82万元，包括：涉重危废排查资金100万元、昆明市东川区铜都街道、汤丹镇（13个村）项目农村环境综合整治工程354.4万元、土地治理资金248.49万元、农村危房改造资金261.93万元、污染源普查工作经费110万元、2018年省级环境保护专项资金15万元。

决算支出3,727.07万元，其中：基本支出752.08万元、项目支出2,974.99万元，结转754.46万元，结转率42.37%，包括：涉重危废排查资金19.37万元、昆明市东川区铜都街道、汤丹镇（13个村）项目农村环境综合整治工程47.23万元、土地治理资金33.56万元、农村危房改造资金261.93万元、中央水污染防治专项资金327.19万元、污染源普查工作经费65.18万元。

（六）政府采购情况

2018年东川分局结合实际工作需要，根据《中华人民共和国政府采购法》（财政部令18号）（财政部令74号）《云南省政府采购条例》、昆明市政府采购暂行实施办法》等有关法律法规及政府规定，2018年政府采购计划3.2万元，实际采购3.24万元，比计划增加0.04万元。

（七）固定资产情况

截至2018年12月31日，东川分局固定资产1,357.42万元，其中：房屋72.36万元、通用设备823.87万元、专用设备450.99万元、家具、用具、装具及动植物10.20万元，比2018年1,373.77万元增加16.35万元，增幅1.10%。

为规范固定资产管理，实现固定资产的优化配置，东川分制定并执行《固定资产管理办法》，单位资产采购必须提出申请计划，经局领导审核、同意后由局办公室按照相关文件规定，申报政府采购部门统一办理。资产内部移动，经领导研究同意，办公室资产管理员填写变动通知单交双方使用资产单位，方可变动，管理员资产调整并备案；固定资产划拨、损毁、报废等处置，各科室支队必须填写变动申请表报办公室，将损毁、报废资产交回管理部门，经资产管理部门鉴定后，申报财政非税管理局审批，方可办理资产处置及账务核减相关手续。对报废资产的残收入，要及时额入账，并按规定上缴非税管理局。

二、绩效目标

（一）部门总体目标

东川分局2019年合理运用预算资金，争取用较少资金完成全市的环境保护管理工作；人员支出基本保障，工资、医保、工伤、生育保险等，确保人员现经费有落实，机构运转有保障；我区环境质量有所改善，实施污染物减排、幅射环境安全监督检查等多个项目，有效地提高了城区环境；居民生活质量有所提高，保障我区居民的环境卫生，强化监管执法，着力抓好突出环境问题，切实解决人民群众关心的环境问题；加强组织、干部队伍建设，加大干部队伍的教育培训力度，强化制度建设。

（二）部门项目具体绩效目标

在保证本单位人员、机构正常运行的基础上，认真完成我局公务出行、重要公务接待、重大应急突发事件处置、大型公务活动等交通开支。加强监管措施，全力完成污染物减排任务，着力抓好流域水污染防治工作，促进全区水环境质量持续改善；力争2019年空气质量优良天数达到330天，PM2.5平均浓度满足考核要求；地表水环境质量满足水域功能要求，集中式饮用水源地水质达标率100%；区域环境噪声质量保持较好水平，社会公众满意度达80%。

三、评价思路和过程

（一）评价思路

了解部门职能职责、中长期规划，2019年工作计划等→确认部门2019年绩效目标、绩效指标及为实现目标制定资金、项目管理制度、实施细则→编制2019年部门整体支出绩效评价指标体系及评分表，征求部门意见→梳理部门预、决算情况，审阅会计账簿、会计凭证等财务资料及立项、招标、合同、验收等项目资料，落实绩效目标实现及为实现绩效目标执行制度情况→对部门职工、服务对象、社会公众通过访谈、问卷形式调查满意度。

（二）评价目的

通过收集东川分局基本情况、预算制定与明细、部门中长期规划目标及组织架构等信息，分析部门（单位）资源配置的合理性及中长期规划目标完成与履职情况，总结经验做法，找出预算绩效管理中的薄弱环节，提出改进建议，提高财政资金的使用效益。

（三）评价依据

1.《中华人民共和国预算法》；

2.《项目支出绩效评价管理办法》(财预[2020]10号)；

3.《云南省财政厅关于做好2020年预算绩效管理工作的指导意见》(云财绩[2020]3号)；

4.《东川区部门预算绩效自评管理暂行办法》(东政办发[2019]92号)；

5.《昆明市财政局关于报送2018年预算绩效自评项目计划的通知》（昆财绩〔2019〕31号）；

6.其他相关资料。

（四）评价对象及评价时段

   评价对象：东川分局2019年部门整体支出

评价时段：2019年1月1日至2019年12月31日

四、评价结论和绩效分析

（一）评价结论

1.评价结果

东川分局2018年部门整体绩效评价综合得分：88.5分，等级为“良”，2018年东川分局履职情况良好，机构运行正常，内部管理有效，但部分项目实施进度慢，资金拨付进度慢。

2.主要绩效

（1）生态效益

水环境质量持续达标

2019年1至10月份，东川区8个地表水监测断面除新桥河未达地表水环境质量标准外，其余断面均达标，断面水质达标率为87.5%。其中，金沙江蒙姑断面、小江四级站断面、小江姑海断面、小清河断面水质评价结果均为Ⅱ类均达水环境保护目标，首要污染物总磷分别为：0.059mg/L、0.072mg/L、0.078mg/L及0.050mg/L；小江板河口、小江桥、小江入金沙江口水质评价结果为Ⅲ类均达水环境保护目标，首要污染物总磷分别为：0.17mg/L，0.15mg/L及0.11mg/L，小江支流新桥河断面水质评价结果为Ⅳ类未达水环境保护目标，主要污染物总磷为0.26mg/L。

空气环境质量稳定达标

2019年1-10月，东川区环境空气自动站应测304天，实测有效天数为301天，空气质量优173天，良好128天，全年度空气质量优良率为100%，环境空气质量综合指数为：2.55，二氧化硫年均值为21微克/立方米、二氧化氮9微克/立方米、可吸入颗粒物（PM10）32微克/立方米、细颗粒物（PM2.5）19微克/立方米，臭氧90微克/立方米，一氧化碳0.6毫克/立方米；二氧化硫、二氧化氮、 可吸入颗粒物(PM10)、细颗粒物(PM2.5)四项污染因子可达《环境空气质量标准》二级标准；根据昆明市人民政府下发的《2019年昆明市大气污染防治工作目标任务》，东川区2019年环境空气各项污染因子年均值均达到考核目标要求。

总量减排工作有序推进

2019年市政府下达东川区主要污染物总量减排项目2个，其中省级项目：云南华新水泥（东川）有限公司，2000吨/日新型干法窑烟气脱硝，确保正常运行，脱硝系统运转率80%以上，综合脱硝效率不低于40%，完善在线监测和中控系统；东川区污水处理厂全年负荷率不低于60%；截至2019年11月10日，云南华新水泥（东川）有限公司，脱硝系统运行正常，脱硝系统运转率在80%以上，综合脱硝率为76.09%，投运率、脱硝效率均达到目标任务。东川区污水处理厂2019年全年处理水量259.013万吨（依据监督性监测数据，11月12月数据为1-10月平均值预测），负荷率为35.48%，未达到任务目标原因是城市污水管网不完善，污水处理厂进水量不足。

（2）满意度

A类：服务对象，共发放30份，收回30份，满意占64.67%、基本满意占30.67%、不满意占4.66%；

B类：处室人员，共发放15份，收回15份，满意占92%、基本满意占8%、无不满意；

C类：社会公众，共发30份，收回30份，满意占74.67%、基本满意占21.33%，不满意占4%。

（二）具体绩效分析

根据东川分局职能职责，结合2019年工作计划，制定东川分局2019部门支出整体绩效评价体系及评分表，分部门决策、部门管理、部门绩效3项一级指标、11项二级指标、细化为41项三级指标，具体绩效分析详见下表：

五、主要经验做法   

强化认识，对督察组到现场督察企业指出问题督促整改，纠正问题，防患于未然，减少或避免破坏环境污染因素，保护环境，提升人居环境，对相关企业监督整改情况见下：

（1）云南铜业凯通有色金属有限公司存在问题整改情况。一是存在“无专门的事故应急水池，虽建有收集池，但容量达不到要求”的问题。已整改完成，在雨水收集池旁建设完成450立方的应急池；二是存在“渣场存在物料混堆”问题。已整改完成，对废旧管道内残留的烟尘进行清理，并收集返冶炼系统回用；无烟尘的废钢铁已清运完成，露天堆存的冰铜转炉渣已清理完毕；渣场已完成分级绿化，种植1500余株杨树；三是存在“无组织烟气排放”问题。已整改完成，对整个转炉车间进行全封闭，转炉低空无组织烟气收集系统配套设备安装完成并投入使用。

（2）昆明升新锌业有限公司存在问题整改情况。针对该公司生产厂区地面未全部做到防渗处理等4个问题。已整改完成，已完成厂区防渗处理、污水处理池雨棚搭建，一个搅拌罐已拆除，另一个搅拌罐从底部开始重新进行了防渗处理，“跑冒滴漏”现象已完成整改，全部清理干净。

（3）昆明新内都有色金属有限公司存在问题整改情况。针对该公司“生产车间内由于管理不当，在拆除原设备及管道时，少部分烟尘及管道附着物洒落在车间地面上”等问题。目前，已整改完成，车间地面上烟尘、附着物已清理完毕，全部装袋入库，严格按《危险废物转移管理办法》对危险废物进行了转移处置。

（4）云南奥宇锌业有限公司存在问题整改情况。一是存在“回转窑原煤堆存点处有少量物料泼洒，经用便携式重金属监测仪现场监测，泼洒的物料中砷、铅重金属数据超标”等问题；二是存在“回转窑旁的料仓不规范，未做到封闭处理，仅做了遮盖，存在雨水冲刷将物料带入外环境的隐患”问题。目前，泼洒的物料已全部清扫进库；回转窑整个堆场、堆煤仓库建设密闭的三防大棚2300平米，已完成整改；生产区地面已重新做硬化防渗处理，生产车间内已经采用玻璃钢、防腐、耐酸磁砖处理了超过1000平米地面防渗，并对每个车间的围院进行了加高和防腐、防渗；整个生产区道路已完成硬化防渗处理。

（5）金水铜冶炼公司存在问题整改情况。一是存在“渣场堆渣不规范，乱堆、混堆”等问题。已完成整改。已完成渣场废旧钢材、设备的归类清理工作，严格分类、整齐堆放并设立标识牌；二是存在“污酸处理站硫化氢气体产生点未设置固定式检测报警装置，存在安全隐患”问题。公司及时采购硫化氢气体检测报警仪，现已安装并投入使用；三是污酸生产统计台账显示出水量远大于进水量的问题，经企业自查，原因是出水表的安装节点和计量方式存在问题（进水表是使用电磁流量计，出水表是普通的机械式水表），现已采购同型号电磁流量计2台，5月5日进行了更换。6月2日恢复生产以来，至6月16日的监测数据统计，污酸进水量6811立方，地坪水回用376.2立方，药剂用水量811立方，净化后回用水7049立方，进出水量与现场实际情况吻合。

（6）福金公司存在问题整改情况。针对该公司“堆场喷水外溢，影响周边环境（农田）”的问题，已整改完成，建成7立方堆场收集池2个。

（7）双佛公司存在问题整改情况。一是存在“堆场喷水外溢，影响周边环境（农田用水）”的问题。已整改完成，已建设完成沉淀池2个；二是存在“场区乱堆乱放周边农民建筑材料”问题。目前，场区乱堆乱放的建筑材料已清理完毕。堆场已按要求进行了分台降坡、清理平整，覆土绿化，种植藏柏5000余株，撒草籽150公斤。

（8）将军水金两个选厂存在问题整改情况。一是存在“矿石堆场没有遮挡覆盖”问题。已整改完成，设置喷淋头19个，喷淋水管790米，沉淀池4个130.8立方米；矿石堆场已全部覆盖，已修建堆场护脚挡墙200米；二是存在“尾矿回水利用未运行”问题。经核实，黄水箐尾矿库回水工程项目备案实施方案已明确尾矿回水由金水沙坝选厂（现双佛二厂）和福金三厂等5个选厂回用，故该企业已经建成尾矿水回水系统。根据回水工程项目备案实施方案回水工程水平衡测算表标明，昆明市石将军矿业有限公司、昆明市将军水金工业有限公司回水为零。

（9）昆明川金诺化工股份有限公司存在问题整改情况。针对“硫酸车间产生的污酸未做到全部处理，考虑到成本原因，部分污酸用于浮选车间使用”问题。4月27日已整改完成。已架设硫酸一车间污酸输送至污酸处理站的管道，一部分污酸用于浮选车间使用，另一部分采用“石灰—铁盐”法处理，现已处理完毕。现场检查时，未发现泄漏、外流等情况，做到硫酸车间产生的污酸全部处理。

（10）石将军存在问题整改情况。针对原矿遮盖不完全，“三防”措施不完善等问题。4月30日已完成整改，矿石堆场已全部覆盖，已修建挡墙；回水系统已安装并通畅。

六、存在的问题

（一）项目实施进度慢

截至2019年12月31日，东川分局项目支出结转754.45万元，，结转率42.37%，包括：涉重危废排查资金19.37万元、昆明市东川区铜都街道、汤丹镇（13个村）项目农村环境综合整治工程47.23万元、土地治理资金33.56万元、农村危房改造资金261.93万元、中央水污染防治专项资金327.19万元、污染源普查工作经费65.18万元，部分项目资金结转大。

（二）预算调整项目未细化绩效目标及指标

东川分局2019年项目支出调增1,089.82万元，包括：涉重危废排查资金100万元、昆明市东川区铜都街道、汤丹镇（13个村）项目农村环境综合整治工程354.4万元、土地治理资金248.49万元、农村危房改造资金261.93万元、污染源普查工作经费110万元、2018年省级环境保护专项资金15万元，未细化绩效目标及指标。

七、改进措施及建议

（一）加强监管，督促项目实施进度

应对项目实施加强监管，督促项目实施进度，对无法实施项目建议及时调整，提高资金使用效率。

（二）细化与工作相匹配的绩效目标、指标

建议应根据部门职能职责、长期规划、工作计划等，制定相应绩效目标，量化、细化指标。

附件1昆明市生态环境东川分局2019年度部门整体支出绩效评自评成本效益分析报告

附件2昆明市生态环境东川分局部门职能分解及2019年度工作完成情况表

附件3昆明市生态环境东川分局2019年度部门整体支出绩效指标自评体系及评分表

附件4昆明市生态环境东川分局2019年度部门整体问卷调查报告

附件5昆明市生态环境东川分局2019年度部门整体支出绩效评价工作底稿

附件6昆明市生态环境东川分局部门职能、计划相关文件

附件7昆明市生态环境东川分局2019年度部门整体预算、决算明细表

2019年涉重危废排查资金项目支出绩效自评报告

昆明市生态环境局东川分局2019年铜都街道、汤丹镇（13个村）农村环境综合整治工程项目支出

中央重金属污染综合防治专项资金绩效自评报告