东川区市场监督管理局2020年度部门整体支出绩效评价报告

摘要

一、部门概况

（一）主要职能职责

1.负责市场综合监督管理。

2.负责市场主体统一登记注册。

3.负责市场监督管理综合执法工作。

4.统筹推进竞争政策和公平竞争审查制度实施。根据授权承担有关反垄断调查及执法工作。

5.负责监督管理市场秩序。

6.负责宏观质量管理。

7.负责产品质量安全监督管理。

8.负责特种设备安全监督管理。

9.负责食品安全监督管理综合协调。

10.负责食品安全监督管理。

11.负责药品（含中药、民族药，下同）零售、医疗器械经营的许可、检查和处罚，以及化妆品经营和药品、医疗器械使用环节质量的检查和处罚。

12.负责统一管理计量工作。推行法定计量单位,执行国家计量制度,管理计量器具及量值传递溯源和计量比对工作。规范、监督商品量和市场计量行为。

13.负责统一管理标准化工作。依法协调指导和监督团体标准制修订工作。组织制定并实施标准化激励政策。依法对标准的实施进行监督检查。

14.负责统一管理检验检测工作。组织实施检验检测机构改革，规范检验检测市场，完善检验检测体系，指导协调检验检测行业发展。

15.负责统一管理、监督和综合协调全区认证认可工作。组织实施国家统一的认证认可和合格评定监督管理制度。

16.负责知识产权管理工作。拟订和组织实施知识产权规划。负责保护知识产权，统筹推进知识产权保护体系建设。承担职责范围内的知识产权行政裁决。负责统筹协调知识产权事宜。促进知识产权运用，统筹指导知识产权公共服务体系建设。办理国家、省、市知识产权局授权和委托的工作。

17.负责市场监督管理科技和信息化建设、新闻宣传、对外交流与合作。

18.负责指导各乡镇（街道）开展市场监督管理工作。

19.完成区委、区政府和上级部门交办的其他任务。

20.职能转变。

（二）年度重点工作

1.狠抓疫情防控工作。

2.狠抓综合执法工作。

3.狠抓脱贫攻坚工作。

4.狠抓经济发展工作。

5.狠抓党的建设工作。

6.狠抓重点难点问题处理。

（三）预算收支总额、预算执行情况

2020年度，东川区市场监督管理局年初结转和结余651.94万元，本年预算收入2,489.79万元，本年支出3,138.73万元，年末结转和结余2.99万元。

二、评价结论及绩效分析

（一）评价结果

根据东川区市场监管局整体支出绩效评价指标规定的内容，经评价组综合评价，东川区市场监管局2020年度整体支出绩效评价得分98分，评定为“优 ”。

（二）主要绩效

1.统一思想聚共识;

2.提前谋划压责任;

3.突出重点抓落实，分别抓好疫情防控工作、综合执法工作、脱贫攻坚工作、招商引资工作；

4.强化党风转作风；

5.解决问题出实效。

三、经验、问题和建议

1.经验。在以后年度部门整体支出和项目执行过程中，运用结果及时掌控项目的进展和资金使用情况，有效预防及纠正偏离预算绩效目标的行为，保证支出执行率与预算指标相匹配。

2.存在的问题。一是市场监督管理局预算项目多，业务杂，加之预算绩效工作专业性强，难度大，财务经办人员疲于应付，绩效意识不强，财务人员思想认识待提升。二是评价体系不完善，评价方法、手段单一，基础数据库信息化建设滞后，影响评价效率和评价结果。三是各部门对绩效工作认知度不够，协调能力不强，绩效评价各项工作推进较慢。

3.改进措施及建议。一是进一步完善财务制度，规范财经纪律，严格控制非生产性开支，进一步提高公务卡结算比率。二是加强财务人员培训，不断提高财务人员素质。三是严格按《政府会计制度》核算，加强对原始凭证的审核。规范原始凭证的编制，记账凭证的填制，做好记账和报账工作。

昆明市东川区市场监督管理局2020年度部门整体支出绩效评价报告

一、部门概况

根据《东川区财政局关于开展东川区2020年度绩效自评工作的通知》（东财绩〔2021〕4号）文件精神，我局认真贯彻落实《中华人民共和国预算法》，进一步加强预算绩效管理，强化支出责任，提高财政资金使用效益，现将东川区市场监督管理部门2020年度部门整体支出绩效评价报告如下：

（一）部门机构设置、编制

昆明市东川区市场监督管理局根据《关于印发<昆明市东川区市场监督管理局职能配置、内设机构和人员编制规定>的通知》（东办通〔2019〕54号）文件，设10个内设机构。办公室，负责综合协调和日常运转工作、法规科、行政审批科（注册登记科）、信用和市场监督管理科（网络交易监督管理科）、价格监督检查科。、质量广告监管和知识产权保护科（质量强区综合协调科）、食品安全协调和监管科、药品医疗器械和化妆品监管科、特种设备安全监察科、标准计量和认证认可监管科，昆明市东川区市场监督管理行政执法大队，铜都、乌龙、阿旺、汤丹、拖布卡、因民、红土地、碧谷8个市场监督管理所。

根据《关于印发昆明市东川区市场监督管理局职能配置、内设机构和人员编制规定》的通知》（东办通〔2019〕54号）文件，东川区市场监督管理局行政编制数由原来64人调整为68人。二是根据《关于核定全市工商机关群团组织办事机构和人员编制有关问题的通知》（昆工商〔2008〕199号）文件，消协办编制数5人，个私办编制数2人。三是根据《昆明市东川区机构编制委员会关于区食品药品检验所增加内设机构和人员编制的批复》（东编发〔2017〕10号）昆明市东川区食品药品检验所事业编制为14名，其中：管理人员编制2名，专业技术人员编制12名。四是根据《关于同意市场监督管理局所属事业单位人员调整的批复》（东人社〔2020〕66号）和《中共昆明市东川区委机构编制委员会关于区市场监督管理局所属事业单位机构编制调整的批复》（东编发〔2020〕19号）文件，设立昆明市东川区市场监督管理综合服务中心，核定事业编制11名，其中：管理人员编制3名，专业技术人员编制2名，工勤人员编制6名。调整后昆明市东川区消费者协会办公室核定事业编制3名。撤销昆明市东川区个体私营经济协会办公室。五是根据《关于调整区纪委区监委派驻纪检监察组编制和领导职数的通知》（东编发〔2020〕12号）、《关于调整区投资服务中心机构编制事项的批复》（东编发〔2020〕26号）和《关于增加铜都街道、碧谷街道事业编制的通知》（东编发〔2020〕27号）划转行政编制1名，事业编制6名。

经调整后我局行政人员编制67人，工勤人员3人，事业编制22人。截止2020年12月31日实有行政人员61人、工勤人员3人。事业人员25人；离休人员2人。

（二）部门职能

1.负责市场综合监督管理。

2.负责市场主体统一登记注册。

3.负责市场监督管理综合执法工作。

4.统筹推进竞争政策和公平竞争审查制度实施。根据授权承担有关反垄断调查及执法工作。

5.负责监督管理市场秩序。

6.负责宏观质量管理。

7.负责产品质量安全监督管理。

8.负责特种设备安全监督管理。

9.负责食品安全监督管理综合协调。

10.负责食品安全监督管理。

11.负责药品（含中药、民族药，下同）零售、医疗器械经营的许可、检查和处罚，以及化妆品经营和药品、医疗器械使用环节质量的检查和处罚。

12.负责统一管理计量工作。推行法定计量单位,执行国家计量制度,管理计量器具及量值传递溯源和计量比对工作。规范、监督商品量和市场计量行为。

13.负责统一管理标准化工作。依法协调指导和监督团体标准制修订工作。组织制定并实施标准化激励政策。依法对标准的实施进行监督检查。

14.负责统一管理检验检测工作。组织实施检验检测机构改革，规范检验检测市场，完善检验检测体系，指导协调检验检测行业发展。

15.负责统一管理、监督和综合协调全区认证认可工作。组织实施国家统一的认证认可和合格评定监督管理制度。

16.负责知识产权管理工作。拟订和组织实施知识产权规划。负责保护知识产权，统筹推进知识产权保护体系建设。承担职责范围内的知识产权行政裁决。负责统筹协调知识产权事宜。促进知识产权运用，统筹指导知识产权公共服务体系建设。办理国家、省、市知识产权局授权和委托的工作。

17.负责市场监督管理科技和信息化建设、新闻宣传、对外交流与合作。

18.负责指导各乡镇（街道）开展市场监督管理工作。

19.完成区委、区政府和上级部门交办的其他任务。

20.职能转变。一是大力推进质量提升；二是深入推进简政放权；三是严守安全底线；四是加强事中事后监管；五是提高服务水平。

推进市场主体从准入到退出全过程便利化，主动服务新技术、新产业、新业态、新模式发展，运用大数据加强对市场主体服务，积极服务个体工商户、私营企业和办事群众，促进大众创业、万众创新。

（三）部门工作完成情况

1.抓好疫情防控工作。89名干部职工65人开展疫情防控工作，12次召开党委会研究疫情防控工作、班子成员深入各市场主体走访指导工作269次13437户次。深入到12609户个体工商户中宣传疫情防控工作；在醒目位置张贴“不带口罩禁止进入”宣传标语1200条，粘贴价格行为提醒告诫书200份，发放新型冠状病毒知识宣传单16240份；3天时间帮助80家药房、10个农贸市场、38个超市、10218家商店申请门店二维码并张贴完毕，指导做好扫码“进出”。统筹经费11.9万元购买与疫情防控有关的口罩、消毒液等防护用品发放到集贸市场、超市等公共场所。处理投诉举报322件；查处销售三无口罩案件3件，没收三无口罩451个；没收街上小摊贩售卖的不合格口罩247个；查办价格违法案件4件。积极指导企业、个体工商户落实疫情防控“五到位”措施，做好复工复产。组织4个党员突击队开展抗疫攻坚战，工作中涌现出优秀党员8名，先进个人3名。

2.抓好综合执法工作。一是食品安全监管扎实。开展元旦、春节、端午、中秋等节日食品安全检查7次，检查1798户次，现场监督销毁过期食品31公斤、三无产品冻鸡脚37袋74公斤。做好高考中考、脱贫攻坚大普查等食品安全保障6次，保障人数18260人次。开展白酒生产经营专项整治行动，抽检184批，合格173批，甲醇超标11批。开展网络食品专项整治行动，74户下架整改。开展米线生产经营专项整治行动，米线生产企业1户下发责令改正通知书、1户产品标识信息不全下发监督意见书。开展“水临门”调料摸排行动，摸排282户，对2户销售“水临门”调料的17个品种共93袋进行了下架处理。检查校园周边店铺300户、检查学校食堂85个次，销毁已过期方便面24袋。国抽13批、省抽13批、市抽753批、区抽240批。召开7次培训会300人参加；开展食品安全宣传“进校园”“进社区”活动，共发放资料1351份，现场接受咨询80人，参与有奖知识竞答38人次。印制食品安全常识读本50000份，发放到所有村委会、学校、单位、餐饮店，覆盖在家农户43275户。二是药械安全监管扎实。检查药店270户、医疗机构168户次；检查疾病预防控制中心、疫苗接种单位94户次；开展疫苗、处方药、无菌植入性医疗器械、中药材、中药饮片等8项专项整治，共检查药品医疗器械经营使用单位394户次；完成药械抽样33批次，不合格1批次；共下责令改正14份，警告13份，立案调查5件，罚没款11.1万元；药品飞行检查8户，未通过2家。开展药品安全宣传月、药品科学宣传周、化妆品科学宣传周等宣传活动，发放宣传资料9000份，现场咨询500余人次，开展药械经营使用单位培训会2次，共199人参加了培训。上报药品不良反应277例，医疗器械不良事件72例，化妆品不良反应26例。三是特种设备监管扎实。办理特种设备使用登记注册52台，办理安装改造维修告知80台。检查特种设备使用单位154个次，设备885台次，发现一般安全隐患32条，发出《特种设备安全监察指令书》32份。配合省特检院对15家特种设备使用单位的18台锅炉进行定期检验检测。系统平台录入气瓶30111只，已粘贴二维码29725只，二维码粘贴率为98.72%。特种设备操作员新办证报名155人，复审40人。四是计量监管工作扎实。对91家单位860台计量器具备案登记并开展检定，检定率99.27%，合格率100%。配合省计量院对8家集贸市场和8家大型超市653台计量器具进行监督检查，收缴不合格3 台。对6家有毒有害易燃易爆气体检测报警仪使用单位计量器具165台进行检查。指导5家能耗在线单位系统接入省级平台。检查配制镜企业11家，计量器具46台。检查高速公路加油站2家47台计量设备，对19个加油站83台在用加油机的175把加油枪进行了监督检查。检查医疗机构17家，检定率达90%以上，确保医用计量器具稳定可靠。五是认证认可工作扎实。现场认证活动51家次，覆盖率91.07%。检查电动自行车头盔销售企业28家次。对辖区内7家检验检测机构开展了监督检查，覆盖率100%。六是价格监督工作扎实。检查药店137家次、农贸市场18家、大型超市35家。对12家药店销售的医用酒精进行了备案登记。督促区人社局将审计报告中涉及的179户企业档案保管费40.76万元全部清退完毕。对2家行业协会开展专项检查，涉及单位会员141家，个人会员377人。开展殡葬收费检查，存在“运尸（遗体接送）”项目收费票据上没有标注公里数、北郊公墓出售价格与公示收费价格不一致等问题，已提出整改建议并进行了整改。七是注册登记工作扎实。2020年以来全区新增市场主体3060户（其中内资企业40户、私营企业479户、农民专业合作社83户、个体工商户2458户）；市场主体总量达20869户（个体工商户16115户、企业4055户、农专社699户）。八是商标广告工作扎实。检查经营户573户，发放告诫书75份。检查企业9户。开展公路沿线广告设施清理工作，清理拆除移动式广告牌、灯箱169块（个），立柱式广告牌11块,宣传标语、粘贴广告类240幅（块），清理公路建筑控制区内广告类设施533处。九是知识产权工作扎实。印发宣传海报180张、宣传彩页1000份。检查发现2户经营户无出版物经营许可证，查获涉嫌盗版的音像制品1963碟、音频储存卡67个，案件移交区文化旅游局查处。开展知识产权试点示范企业的申报工作，走访动员企业13家，指导符合条件的1家企业进行了申报。组织辖区6家面条生产企业开展地理标志换标工作。十是贷免扶补工作扎实。将30户个体工商户申请人员材料交到农村信用联社，并进行调查，经审核对20户发放贷款300万元。十一是检验检测工作扎实。7家检测机构按要求完成统计年报，年报率100%。对川金诺公开的标准（GB/T 22548-2008 饲料级磷酸二氢钙）进行检查，督促落实主体责任。十二是年报服务工作扎实。应年报的企业3748户、农民专业合作社642户、个体工商户14021户，现通过公示平台成功申报并公示了2019年度报告的企业3339户、合作社596户、个体8081户，完成年报率分别为89.09%、95.21%、57.63%。十三是打击传销工作扎实。悬挂宣传布标50条次,发布消费提示1条。到8个乡镇（街道）指导工作20次，对无传销社区(村)创建工作进行指导40次；对43个社区(村)进行了考核初评,且通过市级复核认定，得到市级考核组的高度认可。十四是“双随机、一公开”扎实。建立了两单一库，对我区27个单位的分管领导和工作人员进行业务培训。开展联合“双随机、一公开”抽查检查10次，未发现违法行为。十五是诚信创建活动扎实。开展石化行业“诚信经营放心消费”承诺企业创建活动,中石化申报8个创建点,中石油申报1个创建点,9个创建点全部通过审核。十六是“净餐馆”工作扎实。10个“净餐馆”小组，积极开展工作。召开工作分析部署会19次，业务培训会议16次1371人次参加，深入餐馆指导督促5693人次，795户全部录入省级移动监管平台。十七是“管集市”工作扎实。成立5个“管集市”工作组，召集市场开办方进行业务培训9次，召开21次工作调度会。出动人员5427人次，检查农贸市场951个次，教育引导群众戴口罩、扫码、量体温95135人次，督促经营者整改74927户次，清理卫生死角506处，整治漫摊经营行为4107户次，检查计量衡器140台次，清理整治市场外围占道经营5200起，规范非机动车停放1280起，取缔漫摊、占道经营671起，责令停业整改37户，立案查处11起。十八是案件查处工作扎实。立案查处违法违规案件101件，已结案97件。我局2019年办理的东川仁和医院使用未按照规定办理注册登记的特种设备案，在昆明市市场监督管理局组织的案件评查中被评为优秀案件。

3.抓好脱贫攻坚工作。单位领导到挂钩扶贫村走访调研31次，协调80000元补充村诚信超市物资；帮扶责任人深入402户贫困家庭开展帮扶工作，协调解决问题29个；开发就业岗位300个、安排就业108人；引导灵骏药业有限公司、溢百佳商贸有限公司到贫困村招工，解决建档立卡户就业33人。

4.狠抓经济发展工作。紧紧围绕区委区政府的中心工作，积极做好以下工作。一是统筹开展好项目建设工作，先后到对门山农贸市场查看施工情况13次，与建投公司对接17次、与发改局对接8次，督促快速推进项目建设。先后对碧谷农贸市场建设现场查看情况9次，帮助协调解决节水方案、土地补偿、规划许可、开工建设相关事项，听取投资方前期手续办理汇报17次，积极推进项目建设。积极谋划2020年项目，包装市场建设项目13个。二是统筹开展好招商引资工作，积极研究招商工作，下发招商方案，明确目标任务，要求每位干部职工年内提供有价值的投资信息不少于1条；全局干部职工分为5个招商工作组，每个招商工作组年内洽谈项目不少于3个、引进项目不少于1个、完成省外内资0.3亿元以上、完成市外内资0.3亿元以上。目前在谈项目3个、签订招商服务协议2个。三是统筹抓好经济指标工作，积极深入相关企业，了解运行情况、发展情况，积极帮助信誉好、守法好、运行好、发展好的做大做强做规范做标准，树立品牌、标杆、标准。入库的2家餐馆完成营业额290万元，同比下降23.5%；准备入库2家，正在开展申报入库指导工作；积极推进网络广告、检验检测指标完成工作。四是统筹抓好就业安置工作，不断对接相关企业，了解招工信息，已开发就业岗位300个、安排就业108人、协调贫困群众就业27人。

5.狠抓党的建设工作。一是狠抓基层党建工作。召开党委会议26次，专题研究党建工作10次，党委主要领导听取工作汇报6次、深入党支部与党员进行工作恳谈24次、坚持每周调度10次，制定各类工作方案19个、开展主题党日活动19次、召开党委理论学习中心组学习会议9次、开展“万名党员进党校”培训，在省级媒体推广工作经验信息3条，及时理清周任务、月任务、季任务，按时上报工作材料，1季度工作排全区第3名，2、3季度未进行排名。二是狠抓廉政建设工作。党委会研究廉政建设4次，按季开展谈心谈话63人次，集体研究重大问题67次，按月督促工作落实64次，按周开展效能评比31次，按日进行作风抽查130次。加强日常教育97人次，教育引导大家遵守纪律、落实规定，不犯错误。加强日常的管理56次，发现问题及时解决、及时提醒、及时处理13个，有效保护干部职工。定期听取工作情况87次、定期召开会议研究解决问题28次。主要领导讲廉政党课1次，班子成员讲廉政党课3次。深入党支部与党员进行工作肯谈16次，制定各类工作方案74个、开展主题党日活动12次。三是狠抓意识形态工作。及时将任务分解到各科室；组织开展“3.15、4.15、4.26、5.20、6.9”等各类宣传活动18次3712人次参加，组织食品、化妆品、物价、双随机、净餐馆、管集市等培训26次1658人次，组织开展“局长讲堂”6次、“书记讲堂”2次、“科长讲堂”3次，已组织专题报道2期。四是狠抓统一战线工作。深入与社会各界人士交流、沟通、联系100余次，到33户企业走访106次，组织210户食品企业开展“三化”整治工作。五是狠抓综合治理工作。组织集中学习法规3次，开展法规培训4次，及时分析治安情况3次，开展乱点乱象整治活动21次，研究信访5次，接待来访102人次。六是狠抓扫黑除恶工作。结合实际制定清单，分解落实到各科。党委会研究6次，组织班子集中学习3次、职工集中学习2次、党委理论学习中心组学习1次。主要领导批示12次。悬挂扫黑除恶标语15条，电子显示屏播放8条，组织扫黑除恶培训2次。七是狠抓依法治区工作。建立法律知识学习培训的长效机制，开展主题法治宣传活动。充分利用“3.15”消费者权益保护日、“4.15”全民国家安全教育日、“4.26”知识产权日等重大节日集中开展法治宣传活动；大力支持消委会、个协经济组织协会、各行业协会等社会团体，发挥其社团优势开展普法活动，推进法律“进企业”活动。八是狠抓深化改革工作。开通企业开办“一窗通”服务平台，实现新开办企业在3个工作日内完成营业执照办理、公章刻制、银行开户、涉税办理、社保登记等事项。利用二维码，申请人用手机扫描就能了解办事程序和所需提供的材料，避免企业多跑。推进企业名称自主申报制，申请人通过互联网自主查询、选定名称，智能化系统自动核准，不受时间和地域限制，实现了“零见面、不出户”。推进行政审批电子化应用，依托“云南省市场监督管理网上办事服务平台”，实行企业全程电子化登记。

6.狠抓重点难点问题处理。统筹抓好重点难点工作。一是及时研究解决存放近20年的敌敌畏、老鼠药，已安排按程序销毁处理。二是牵头组织对2017年“地条钢”案件没收的62.65吨地条钢进行回炉销毁，总价109206元,全部上缴区财政。三是组织研究解决个私办机构问题，已报区编委研究撤销个私办，成立市场监督管理综合服务中心。四是科学处理个私协会车辆问题，由协会自己研究解决，盘活资产，有效管理。五是研究停办单位食堂，切实解决开办方强占单位用房问题。六是牵头组织开展新桥河活禽宰杀点，组织召开6家单位协调会议7次，现场处置4次，接待群众5次，正积极推进。七是牵头建全区活禽交易过渡市场，现已投入使用。

（四）部门管理制度

在资金管理使用过程中，严格按照区财政局的要求，对部门整体支出、部门预算项目均编制了绩效目标，实现财政预算资金的全覆盖。成立了预算绩效事前评价领导小组和绩效自评领导小组，认真对预算资金管理使用，严格对照制定的各项《财务管理制度》、《固定资产管理制度》、《办公用品管理制度》、《财务报销制度》等制度，规范和加强各项支出预算管理，提高资金使用效益，专项资金制定了多项管理办法，严格按照预算开支，严格预算开支管理，加强内部检查和审计，促进全区各项工作任务完成。

（五）部门资金来源及使用情况

1.部门预算资金安排落实情况。

2020年预算收入安排2,489.79万元，其中：2013801行政运行1275.26万元；2013850事业运行449.50万元；2013804市场主体管理508.00万元；2013816食品安全监管13.30万元；2013899其他市场监督管理事务62.40万元；2080501行政单位离退休143.72万元；2080506机关事业单位职业年金缴费支出2.43万元；2080801死亡抚恤35.17万元。

2.预算资金实际使用开支情况

各项支出：2013801行政运行1275.26万元；2013850事业运行449.50万元；2013804市场主体管理1108.00万元；2013805市场秩序执法31.00万元；2013816食品安全监管13.30万元；2013899其他市场监督管理事务80.35万元；2080501行政单位离退休143.73万元；2080506 机关事业单位职业年金缴费支出2.43万元；2080801死亡抚恤35.17万元。

其中：2020年“三公”经费支出29.40万元，其中：因公出国（境）费支出为0万元；公务用车购置费14.85万元、公务用车运行维护费12.80万元、公务接待费1.75万元。

（六）政府采购情况

我局2020年度政府采购支出31.04万元，主要用于采购台式电脑、激光打印机、扫描仪、执法公务用车(轿车一辆）、复印纸等。

（七）固定资产情况

截止2020年12月31日，昆明市东川区市场监督管理局资产总额1125.69万元，其中：流动资产313.33万元，占比27.83%；固定资产779.17万元，占比69.22%。对外投资及有价证券0元，在建工程0元，无形资产33.19万元，其他资产0元。

二、绩效目标

（一）部门总目标

2020年东川区市场监督管理局在区委、区政府领导下，在市局业务部门的指导下，坚持“内强素质、外树形象”，通过明思路、转作风、建机制、抓落实，切实净化市场环境，着力培育“市场卫士”特色品牌，推动市场监管工作不断取得新成效。

（二）部门项目具体计划目标

围绕市局2020年确定的“八大整治”和区委区政府明确的中心任务，按照“644567896”工作部局，切实抓好以下工作：一是积极落实“走访交流找问题、围绕问题抓整改、突出热点强治理、依法严惩重震慑、建立机制求规范、服务市场求发展”工作思路，不断开创工作新局面。二是突出“食品、药品、特种设备、产品质量”重点，切实做到监管到位、处置到位、服务到位。三是积极开展“计量、价格、制售假冒伪劣产品、知识产权”专项检查，切实维护人民群众权益，有效促进经济健康有效发展。四是全面规范“注册登记、年报、贷免扶补、商标广告、检验检测”工作，不断提高服务水平。五是依法“处置投诉举报，查处无照生产经营和相关无证生产经营行为，查处价格收费违法违规行为，查处虚假广告等违法活动，协助查处认证、认可、检验检测违法违规行为，开展行政执法案件评查”工作，确保处置、查处、评查率100%。六是统筹抓好“脱贫攻坚，质量强区，打击传销，双随机、一公开，项目建设，招商引资，经济指标”重点工作，积极完成工作任务。七是积极创新“分门别类理标准、分门别类建门类、分门别类建微群、分区分片定责任、分片分块做结对、分片包干做走访、分类建队作指导”工作方法，切实推进工作有效开展。八是谋划争取“建设标准化农贸市场、建设监管所业务用房、加强药检设施建设、强化执法队伍培训、做好“双随机、一公开”（如已有引号请勿重复添加）、建立食品安全长效机制、完善质量强区工作制度、争取食品安全一专三员生活补助”，不断提高工作水平。九是加强党的建设，切实建设“政治最过硬、纪律最严明、团结最有效、服务最热情、工作最高效、办事最廉洁”的市场监管队伍。

三、评价思路和过程

（一）评价思路：确认当年度部门整体支出的绩效目标→梳理部门内容管理制度及存量资源→分析确定当年度部门整体支出的评价重点→构建绩效评价指标体系。

（二）评价目的。通过收集本单位基本情况、预算制定与明细、部门中长期规划目标及组织架构等信息，分析本单位资源配置的合理性及中长期规划目标完成与履职情况，总结经验做法，找出预算绩效管理中的薄弱环节，提出改进建议，提高财政资金的使用效益。

（三）评价依据。在收集资料的基础上，根据《东川区财政支出绩效评价管理办法》、《东川区本级财政预算绩效目标管理暂行办法》及相关文件要求，在指标设置中通过定量和定性相结合、目标与结果比较、投入与效果比较等方法设置指标体系。通过设置指标的实现值、标准值、权值的记分方法体系来评价每个指标的最终得分，以最终得分来综合评价项目的绩效，并形成绩效评价报告。

（四）评价对象及评价时段。对东川区市场监管局2020年度整体财政支出的管理、使用及效益情况进行绩效自评价。

四、评价结论和绩效分析

（一）评价结论

1.评价结果。根据东川区市场监管局整体支出绩效评价指标规定的内容，经评价组综合评价，东川区市场监管局2020年度整体支出绩效评价得分98分，评定为“优 ”

2.主要绩效。东川区市场监管局履行职责职能，严格按财经法规及制度使用、管理资金,成效明显,主要体现在以下二个方面：

（1）资金使用效益高。表现在:一是保障了职工工资,津补贴和追加工资的及时足额发放,没有出现拖欠职工工资,离休费用等现象；二是保障了各项工作的正常运转,资金支付正常；三是财政供养人员控制较好；四是资金使用无虚列支出及随意使用现象,无大额现金支付现象。

（2）资金使用社会效益好。一是保障了市场监管局工作的顺利进行；二是保障了专项工作开支；三是完成了区委、政府交办的一系任务。

（二）具体绩效分析

1.部门决策方面，部门决策设立部门目标、部门职能、资源配置3个二级指标。

（1）部门目标设立部门中长期规划目标的明确性与合理性、年度工作目标的明确性与合理性、年度工作计划与年度工作目标的一致性、绩效目标合理性、绩效指标明确性5个三级指标。经过评价分析，东川区市场监管局设立了部门中长期规划，中长期规划目标明确，并发布实施，得2分；年度工作目标以与区政府目督办下达工作指标为准，具有明确性与合理性，得2分；年度工作计划与年度工作目标基本一致，得2分；东川区市场监管局已编制整体支出绩效目标申报表，设定了绩效目标，绩效目标与年度工作任务完全匹配，得3分。整体绩效目标所设定的绩效指标依据部门工作目标和工作任务进行细化、量化，绩效指标能够衡量部门决策，得3分。部门目标总评价分12分，评价得分12分。

（2）部门职能设立部门职能的明确性与科学性、年度工作目标与部门职能的适应性、年度具体工作与部门职能的匹配性、部门内设科室及下属单位职责的明确性4个三级指标。经过评价分析，东川区市场监管局职能设定以“三定”方案为准，职能描述明确，设定依据充分，得1分；年度工作目标明确，均在“三定”方案明确的范围内，得4分；部门年度各类具体工作与部门职能相匹配，得4分；制定了具体科室岗位职责，得1分。部门职能总评价分10分，实际得分10分。

（3）资源配置设立基本支出预算合理性、项目支出预算合理性、人力资源投入合理性、办公资源投入合理性、重点项目资源分配合理性5个三级指标。经过评价分析，东川区市场监管局年初预算人员编制基数按实有在编人数编制，基本支出根据县财政局给定的标准计算，基本支出预算编制合理，得2分；项目支出按县财政局下达的预算编制文件上报了预算编审表，经区财政局对预算编制进行了审核，预算程序合理，预算依据充分，符合资金使用范围，不存在违规资金的情况，得4分；调查问卷，人力资源配置合理性，得分2分；根据固定资产卡片账，东川区市场监管局办公资源基本能满足办公需要，配置基本合理，得2分；本年度重点项目全部完成，未出现因资金不足而未完成的情况，得3分。资源配置总评价分13分，实际得分13分。 部门决策总评价分35分，评价得分35分。

2.部门管理方面，部门管理设立预算管理、财务管理、人力资源管理、资产管理、业务管理5个二级指标。

（1）预算管理设立基本支出预算执行率、项目支出预算执行率、“三公经费”控制率、预算调整情况4个三级指标。经过评价分析，东川区市场监管局2020年度基本支出预算指标总额1814.79万元，实际支出1814.79万元，基本支出预算执行率100%，得1分；项目支出2020年下达预算指标总额1235.64万元，对应支出1232.64万元，项目支出预算执行率99.76%，得4分。2020年“三公”经费支出29.40万元，其中：公务用车购置费14.85万元、公务用车运行维护费12.80万元、公务接待费1.75万元。较2019年“三公”经费支出数14.93万元增加14.47万元，主要用于公务用车购置。其中：公务用车运行维护费同比上年减少2.29%，公务接待费同比减少4.37%。得0分。按照规定调整预算数，得1分。预算管理评价总分7分，评价得分6分。

（2）财务管理设立财务管理制度健全性及执行情况、资金使用合规性、财务监控的有效性3个三级指标。经过评价分析，东川区市场监管局在《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国预算法》、《行政单位财务规则》、《行政单位会计制度》的基础上，东川区市场监管局制定了《财务管理制度》、《固定资产管理制度》、《办公用品管理制度》、《财务报销制度》等制度，经检查，东川区市场监管局各项管理制度基本得到有效执行，得1分；东川区市场监管局资金使用经单位负责人审批，重大资金支出均经集体决策；东川区市场监管局预算资金的使用符合预算资金的用途，未发现在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况，得4分；财务监控方面，东川区市场监管局财务人员对单据审核后支付，得1分。财务管理总评价分6分，评价得分6分。

（3）人力资源管理设置在职人员控制率、人力资源管理执行情况2个三级指标。经过评价分析，东川区市场监管局实际在编人数大于核定编制数，得0分；东川区市场监管局每年度根据《昆明市东川区市场监督管理局干部职工年度综合目标管理考核办法（试行）》对干部职工进行考核，得1分。人力资源管理总评价分2分，实际得分1分。

（4）资产管理设立资产管理制度健全性及执行情况、固定资产在用率2个三级指标。经过评价分析，东川区市场监管局根据《东川区财政局制定国有资产管理办法》，制定本单位管理制度规定，得1分；东川区市场监管局固定资产在用率达到100%，得1分。资产管理总评价分2分，实际得分2分。

（5）业务管理设立业务管理制度健全性及执行情况、政府采购规范性、监督考核情况3个三级指标。经过评价分析，已制定或具有业务管理、项目管理等管理制度合法、合规、完整，得到有效执行得1分。政府采购方式、程序都规范得1分。在监督考核方面，东川区市场监管局将目标责任分解落实下达，并进行了考核打分，得1分。业务管理总评价分3分，实际得分3分。

部门管理总分20分，评价得分18分。

3.部门绩效方面，设立部门产出、部门效果、可持续发展3个指标。

部门绩效总分45分，评价得分45分。

五、主要经验做法

（一）统一思想聚共识

召开党委会31次、党委理论学习中心组会议11次、局务会4次、干部职工大会12次，按月组织“局长讲堂”、“支书讲堂”“职工讲堂”，学理论、学政策、学法规、学业务，全面落实习近平新时代中国特色社会主义思想和系列重要讲话，用党的创新理论武装党员干部，积极营造“一家人、一盘棋、一起上、一起好”的思想，有效强化“服务、责任、担当”意识，主动带头“讲政治、讲规矩、讲服从”，增强“四个意识”，坚定“四个自信”，坚决做到“两个维护”，全面落实好省市区决策部署，有效抓好市场监督管理工作。

（二）提前谋划压责任

根据区委区政府的安排和市级工作要求，专题研究2020年度单位主要目标任务报区委区政府，并积极安排及时做好全区食品安全、药品安全、质量安全、特种设备安全、营商环境、“双随机、一公开”（如已有引号请勿重复添加）、公平性竞争审查、打击传销等工作，及时制定目标任务清单、探索建立工作机制、及时制定工作方案，认真抓好工作落实。及时研究党建工作，明确基层党建、党风廉政建设、意识形态、平安建设（综治工作）、统一战线、综合治理、依法治区、深化改革工作重点，切实明确责任领导、责任人及时落实。

（三）强化管理及纠偏

认真做好资金管理和计划跟踪，根据东川区市场监管局整体支出绩效目标的内容，我单位制定了年度工作计划，绩效监控工作按照单位年度工作计划的要求进行跟踪，各科室按季度报工作完成情况给分管领导，各分管领导按季度将年度工作开展情况、绩效跟踪情况报绩效监控领导小组，绩效监控领导小组召开工作会议，汇总各项绩效目标完成情况，对绩效目标完成情况踏进度的业务科室进行提醒谈话，督促工作开展，运用结果及时掌控项目的进展和资金使用情况，有效预防及纠正偏离预算绩效目标的行为，保证支出执行率与预算指标相匹配。

六、存在的问题

一是市场监督管理局预算项目多，业务杂，加之预算绩效工作专业性强，难度大，财务经办人员疲于应付，绩效意识不强，财务人员思想认识待提升。二是评价体系不完善，评价方法、手段单一，基础数据库信息化建设滞后，影响评价效率和评价结果。三是各部门对绩效工作认知度不够，协调能力不强，绩效评价各项工作推进较慢。

七、改进措施及建议

（一）提升学习能力。通过开办“大讲堂”，倒逼干部职工学习政治理论、业务知识，不断增强学习的自觉性和主性，着力解决因放松学习而导致的政治理论不硬、业务平高、工作能力不强的问题，

（二）完善财务管理规范。严格控制非生产性开支，进一步提高公务卡结算比率。严格按《政府会计制度》核算，加强对原始凭证的审核。规范原始凭证的编制，记账凭证的填制，做好记账和报账工作。

附件：东川区市场监督管理局项目支出绩效评价报告