昆明市东川区人民政府办公室2019年度部门整体支出绩效评价报告
昆明市东川区人民政府办公室2019年度部门整体支出绩效评价报告
东川区财政局：
为认真贯彻落实《预算法》，进一步加强预算绩效管理，加强财政支出管理，强化支出责任，规范财政支出绩效评价行为，提高财政资金使用效益，根据《东川区财政局关于开展东川区2019年绩效自评工作的通知》（东财绩〔2020〕3号）的要求，我办认真组织开展绩效评价工作，现将相关情况报告如下：
一、部门概况
（一）部门机构设置、编制
区政府办编制2019年部门整体支出绩效自评的单位共4个，分别是：区政府办、区民宗局、区工商联、区残联。部门基本情况如下：
1.区政府办：内设14个职能科（室），分别是：综合一科、综合二科、调研科、信息科、人事财务科、区长热线电话办公室（总值班室）、政务信息公开办公室、政策法规科、机关事务管理科、外事科、区政府督查室、信访接待与处突科、信访复核复查督办科、信访分析研判科；下设3个财政全额补助事业单位（昆明市东川区人民政府后勤服务中心、昆明市东川区人民政府经济研究中心、昆明市东川区人民政府采购中心）。编制人员83人，其中：行政编制48人，工勤人员16人，事业编19人。2019年年末实有人数86人，其中：行政60人，事业26人；退休人员38人。车辆编制31辆，实有车辆29辆。
2.区民宗局：内设3个科室分别是综合室、民族宗教科、政策法规科。编制人员9人，其中：行政编制8名、工勤编制1名。2019年年末实有人数9人；车辆编制1辆，实有车辆1辆。
3.区工商联：内设2个科室，办公室、经济科。编制人员5人，其中：行政编制人员4人，工勤编制1名，2019年年末实有人数7人，其中行政人员6人，工勤人员1人。
4.区残联：内设2个科室，办公室、业务管理科。参照公务员管理事业编制人员5人，其中：行政编制人员4人，工勤编制1名，2019年年末实有人数6人，其中行政人员5人，工勤人员1人。车辆编制1辆，实有车辆1辆。
1.区政府办主要职能职责。承办市人民政府文件、指示贯彻落实行文工作，承办区人民政府向市人民政府报告、请示的拟稿和审核工作，以及市委、市政府及其部门和区委、区人大常委会、区政协转由区人民政府办理的事项；负责区人民政府会议的准备工作，协助区人民政府领导组织实施会议决定事项；协助区人民政府领导组织起草或审核以区人民政府、区政府办公室名义发布的公文，负责区人民政府、区政府办公室规范性文件的合法性审查工作；研究乡镇（街道）人民政府（办事处）和区人民政府各部门请示区人民政府的事项，提出办理意见，报区人民政府领导审批；根据区人民政府领导的指示，对区人民政府部门间出现的争议问题进行协调并提出处理意见，报区人民政府领导决定；负责区人民政府重大决策部署、重要文件确定事项、重要会议议定事项以及区人民政府领导批示指示贯彻落实情况的督促检查；牵头组织有关部门按照区人民政府领导指示开展专题调查研究，及时反映情况，提出工作建议；负责承办上级人大、政协交由区人民政府、区政府办公室办理的人大代表建议和政协提案，统筹全区政府系统人大建议和政协提案办理工作；负责处理国内群众、境外人士、法人及其他组织通过信访渠道给中共东川区委、东川区人民政府及领导的来信来电，接待来访。办理上级机关和中共东川区委、东川区人民政府领导交办的信访事项。协调指导全区信访工作；负责区人民政府值班工作，及时向区人民政府领导报告重要紧急情况，传达和督促落实区人民政府领导指示；负责全区政务信息工作。指导监督、协调推进政府信息公开工作；负责12345市长热线平台、区委书记和区长电子信箱群众来件来信的受理、分办工作；归口管理全区外事工作，统筹协调外事工作和涉外事务；负责区级机关事务的管理、保障、服务工作，指导全区机关事务管理工作。按照省、市机关后勤服务购买项目及标准，对纳入预算的区级机关后勤服务购买工作进行指导。负责区级机关办公用房调配。负责全区公共机构节能和公务用车管理工作。承担区委、区政府公务接待工作；完成区委、区人民政府和上级部门交办的其他任务。
2.区民宗局：宣传、贯彻、执行党和国家的民族宗教工作方针政策和法律法规；保障少数民族平等权利，维护少数民族合法权益，依法协调有关发展各民族之间平等、团结、互助、和谐的社会主义民族关系的事宜，促进各民族间的平等团结、互相合作，维护民族团结、社会稳定和国家的统一；协同有关部门做好少数民族干部的培养、考察、选拔和使用工作。依法保护公民的宗教信仰自由，保护宗教教职人员和信教群众的正常宗教活动；引导信教群众遵守法律、法规，在法律、法规和政策范围内进行宗教活动，配合有关部门防范和制止各种借用宗教名义进行的非法违法活动。防止和制止利用宗教进行非法、违法活动。指导宗教团体依法开展工作，搞好自身建设；帮助宗教团体培养、教育宗教教职人员，办好培训班。引导、促进宗教在法律、政策范围内开展活动，配合有关部门防范和制止各种借用宗教名义进行的非法违法活动。指导宗教团体依法开展工作，加强自身建设。
3.区工商联：以建设政治坚定、特色鲜明、机制健全、服务高效、作风优良的人民团体和商会组织为目标，全面加强思想建设、组织建设、作风建设、反腐倡廉建设、制度建设，不断增强凝聚力、影响力、执行力。充分发挥在非公有制经济人士思想政治工作中的引导作用，在非公有制经济人士参与国家政治生活和社会事务中的重要作用，在政府管理和服务非公有制经济中的助手作用，在行业协会商会改革发展中的促进作用，在构建和谐劳动关系、加强和创新社会管理中的协同作用。
4 .区残联：听取残疾人意见，反映残疾人需求，维护残疾人权益，为残疾人服务。团结、教育残疾人遵守法律、法规，发扬乐观进取精神，自尊、自信、自强、自立，为社会主义建设贡献力量。弘扬人道主义，宣传残疾人事业，沟通政府、社会和残疾人之间的联系，动员社会理解、尊重、关心、帮助残疾人。开展残疾人康复、教育、劳动就业、扶贫、文化、体育、福利、社会服务、残疾预防和残疾人用品用具供应，创造良好的环境和条件，扶助残疾人平等参与社会生活。协助政府研究、制定残疾人事业的有关政策、规划和计划，对有关业务领域进行指导和管理。
区政府办已完成了中共昆明市东川区委督查室下达的党建目标、职能目标、综合评议、创优指标和督查指标5个方面的33项工作。
根据《中共昆明市东川区委办公室昆明市东川区人民政府办公室关于东川区2019年度综合目标绩效考核结果的通报》（东办通〔2020〕25号）的通报结果，区政府办2019年度工作完成情况为优秀，考核得分为97.77分。
区政府办根据《中华人民共和国会计法》、《行政单位会计制度》、《会计基础工作规范》、《党政机关厉行节约反对浪费条例》等规定，制定《昆明市东川区人民政府办公室财务管理报销制度》、《昆明市东川区人民政府办公室固定资产管理办法》、《昆明市东川区人民政府办公室公务用车管理规定》等，严格把控资金支出，执行资金审批程序，规范费用报销手续，加强资金监管力度，保障了安全性，提高了资金使用效率。
账务报账审批流程：由经办人填制《费用报销单》，按规定填写项目名称、支出内容、支出金额等，并附有相关原始凭证，由科室负责人和业务分管领导审核签字后，报由财务处审核，最后报领导审批后方能报销。
1.资金来源：纳入区政府办2019年部门决算编报单位财政拨款收入3860.97万元，其中：本级财力2772.79万元（基本支出拨款2075.77万元，项目支出拨款697.02万元），中央、省、市级财政拨款1088.18万元。年初结转和结余221.81万元。
2.资金使用情况。
（1）基本支出情况。2019年用于保障区政府办及财务代理记账单位机关正常运转的日常支出2075.77万元，其中基本工资、津贴补贴、各项社保等工资福利支出和对个人和家庭的补助为1948.87万元，占基本支出的93.88％；办公经费、印刷费、水电费、汽燃费、办公设备购置等日常公用经费（商品和服务支出）为126.91万元，占基本支出的6.11％。
（2）项目支出情况。2019年，区政府办、区民宗局等4家单位的项目支出1696.93万元，占总支出的43.99%。与上年度专项支出1333.59万元相比，增加363.34万元，增幅为27.25%。主要原因项目单位加快了项目的进度及项目资金使用。其中：政府办项目支出546.35万元，占项目支出32.2%；民宗局项目支出563.39万元，占项目支出33.2%；区残联项目支出583.6万元，占项目支出34.4%；区工商联项目支出3.59万元，占0.2%。
3.年末结转和结余情况。2019年区政府办年末结转结余310.08万元。其中：区政府办结转资金68.9万元，占22.22%；区民宗局结转资金16.6万元，占5.35%；区工商联结转资金7.86万元，占2.54%；区残联结转资金216.72万元，占69.89%。结转和结余的原因：一是经费下达时间晚，导致部分项目未完成，不能支付；二是残疾人康复训练和托养服务机构缺乏，且欠缺专业人才，导致对残疾人托养服务不到位，康复技术指导力度不够，不能满足残疾人多元化、多层次需求，导致项目经费滞留。
（六）政府采购情况
2019年，区政府办严格按照《中华人民共和国政府采购法》、《2019年政府集中采购目录及标准的通知》等政府采购相关规定开展实施并完成了相关项目的采购工作。接受委托代理采购请求72件，先后组织了4次“昆明市东川区行政事业单位“办公设备”及“家具”批量集中采购”，采购预算金额227.94万元，采购成交金额170.43万元，资金节约率25.23%。
至2019年12月31日，固定资产2,809.17万元，较上年增长-42.50 %，占资产总额86.23 %，其中：房屋及构筑物2,072.35万元，占固定资产的73.77 %（其中，房屋2,072.35万元，占固定资产的73.77 %）；通用设备591.04万元，占21.04 %（其中，车辆503.43万元，占17.92 %；专用设备55.27万元，占1.97 %；家具、用具、装具及动植物90.51万元，占3.22 %。主要原因是根据国处字〔2019〕第DC-20-01号将区政府办应急职责有关财产划拨到区应急局、第DC-21号将区政府办电子政务和公共资源监管职责有关财产划拨到区政务服务管理局，共处置资产578.19万元。
区政府办制定了资产管理制度，资产保存完整、处置规范、账务管理合规。建立资产管理与责任落实相结合的管理机制，建立固定资产问责制，做到在资产配置、资产使用、资产处置等各个环节都有人管理、有人负责，能及时发现问题、解决问题，使资产得到有效应用,保证了资产的安全性。
（一）部门总目标
2019年是新中国成立70周年，是全面建成小康社会、实现第一个百年奋斗目标的关键一年，区政府办在区委、区政府的正确领导下，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,区政府办根据《中共昆明市东川区委办公室昆明市东川区人民政府办公室关于印发<昆明市东川区人民政府办公室职能配置、内设机构和人员编制规定>的通知》（东办通〔2019〕36号）要求，贯彻落实市委、市政府和区委、区政府决策部署；承办区委、区政府和区政府领导交办的工作，确保区政府高效运转；在区委、区政府的领导下，围绕区委、区政府中心工作和全区发展大局，不断优化服务提高效能，强化督查狠抓落实，全面提升区政府办公室“三个服务”能力和水平。
（二）部门项目具体计划目标
区政府办2019年主要工作目标为：职能目标、党的建设、评议评价、创优指标和督查指标5个方面；职能目标共分为22项。一是完成脱贫攻坚工作任务。二是强化督查问效，严格落实政府工作分解量化和办结时限，重点指标、重要工作、重大项目实行挂图作战、对表交账，以过程控制、效能督查持续整肃庸政、懒政、怠政行为。三是主动接受区人大及其常委会的法律监督、工作监督和区政协的民主监督，认真办理人大建议和政协提案。四是区统计局每月下达GDP各项支撑性指标月度任务，各位分管副区长每半个月进行一次调度，区政府每月进行一次总体调度。五是生态环保整改工作。六是区政府督查室要进一步加强对经济社会发展各项目标任务完成情况的督查考核，定期评比，评比结果及时公布。年底，坚决兑现奖惩，切实做到奖优罚劣。七是要狠抓项目开工。针对影响项目开工率的问题，认真梳理形成问题清单并对问题进行分类，区内层面能解决的问题，请国明副区长牵头召开专题会议集中研究和会办，明确时限，限期解决；需上级层面解决的问题，要梳理形成专题报告，专题向上汇报研究解决。八是每个季度组织开展一次项目集中开工仪式，集中观摩重点项目，营造比学赶超的良好氛围；每个月组织召开一次区委常委扩大会暨区委财经工作领导小组工作会，没有如期完成项目开工计划的责任单位要在会上作深刻检讨。九是要加强重点项目跟踪推动力度，严格落实区委、区政府主要领导带头引进亿元以上项目协调督办工作。十是承办市人民政府文件、指示在东川区贯彻落实的行文工作，承办区人民政府向市人民政府报告、请示的拟稿和审核工作，以及市委、市政府及其部门和区委、区人大常委会、区政协转由区人民政府办理的事项。十一是协助区人民政府领导组织起草或审核以区人民政府、区政府办公室名义发布的公文，负责区人民政府、区政府办公室规范性文件的合法性审查工作。十二是规范县域经济工作会议时间、内容、纪要，确保研究事项清楚、内容具体、标准明确，会后3个工作日内草拟会议纪要报区政府主要领导签批后印发执行。十三是精简公文，提高发文质量和时效性，控制发文数量；及时办理和答复请示事项，办理率达100%。十四是负责区人民政府重大决策部署、重要文件确定事项、重要会议议定事项以及区人民政府领导批示指示贯彻落实情况的督促检查。十五是负责服务区人民政府主要领导，承担区长及各位副区长日常公文运转和文字材料的起草、整理、审核工作。做好区人民政府领导分管及联系部门的协调工作。负责区人民政府召开的政府全会、政府常务会、区长办公会、政府党组会议和专题会等会议记录及会议纪要起草工作。负责收集行业有关工作的信息，分析研判、调查研究，撰写调研报告。十六是负责区政府办公室的人事、财务、固定资产、机构编制管理工作。负责区政府办公室经费的申请、核算和管理工作。负责区政府办公室内部控制管理工作。监督、指导所属事业单位做好人事财务、资产管理等工作。十七是负责处理国内群众、境外人士、法人及其他组织通过信访渠道给中共东川区委、东川区人民政府及领导的来信来电，接待来访。办理上级机关和中共东川区委、东川区人民政府领导交办的信访事项。协调指导全区信访工作。十八是负责区人民政府值班工作，及时向区人民政府领导报告重要紧急情况，传达和督促落实区人民政府领导指示。加强应急值守和政务值班工作，协助领导处置较大以上突发事件。十九是积极发展对全区政务信息工作统筹指导作用，全力做好《政务信息》编发工作，计划编制《政务信息》24期，积极做好向省、市政府办公厅的信息报送工作。组织实施全区政府信息与政务公开工作，做好市对区考核各项工作。二十是广泛听取社会各方面的意见建议，接受新闻媒体和社会各方面的监督作用，做好区长热线，全年交办件办结率97%，接电受理满意率达90%。二十一是归口管理全区外事工作，统筹协调外事工作和涉外事务。二十二是负责区级机关事务的管理、保障、服务工作，指导全区机关事务管理工作。按照省、市机关后勤服务购买项目及标准，对纳入预算的区级机关后勤服务购买工作进行指导。负责区级机关办公用房调配。负责全区公共机构节能和公务用车管理工作。承担区委、区政府公务接待工作。
本次评价的内容主要是针对区政府为实现2019年度的职能目标所支出财政资金的经济性、效率性和效益性，包括绩效目标的设定情况、资金投入和使用情况、为实现绩效目标制定的制度和采取的措施，以及绩效目标的实现程度及效果等；主要从部门决策、部门管理、部门绩效3个方面构建评价指标体系。
本次评价指标分为3级，包括3个一级指标，11个二级指标，49个三级指标。三个一级指标所占权重分别为35%、20%、45%，分值分别为35分、20分、45分。
上述绩效指标相关情况详见“昆明市东川区人民政府办公室2019年度部门整体支出绩效评价指标体系”。
通过绩效评价掌握区政府办部门整体支出情况，从部门决策、部门管理、部门履职情况及部门绩效等方面找出单位行政运行中存在的问题，紧扣提高行政效能的主题，提出相应的改进意见和建议，以提高部门绩效管理意识，切实推进绩效管理，完善预算管理制度、创新机制、加强管理、强化监督，保证单位整体运行及资金使用管理的规范性、安全性和有效性，提高部门的工作效率和资金使用效益。
1.《中华人民共和国预算法》。
2.《东川区预算绩效管理暂行办法》（东政发〔2015〕104号）。
3.《昆明市东川区人民政府办公室关于印发全面推进预算绩效管理改革实施方案的通知》（东政办发〔2016〕169号）。
4.《东川区预算绩效管理工作考核办法（试行）》（东政办发〔2017〕24号）。
5.《东川区部门预算绩效目标管理办法》（东政发〔2017〕110号）。
6.《东川区预算绩效管理结果应用暂行办法》（东政发〔2017〕111号）。
7.《东川区财政局关于开展东川区2018年度预算支出绩效自评工作的通知》（东财绩〔2019〕3号）。
8.《政府会计制度》和《会计基础工作规范》。
9.《东川区人民政府办公室国有资产管理内部控制规范》、《东川区人民政府办公室收支管理内部控制规范》、《东川区人民政府办公室预算管理内部控制规范》、《东川区人民政府办公室采购管理内部控制规范》、《昆明市东川区人民政府办公室国有资产管理内部控制规范》、《昆明市东川东川区区人民政府办公室收支管理内部控制规范》、《昆明市东川区人民政府办公室公务接待管理办法》、《东川区党政机关定向化保障车辆使用管理实施细则的补充通知》。
（四）评价对象及评价时段
1.评价对象。评价对象为纳入区级部门预算管理的全部资金。包括各项目以及用于单位基本支出（如办公费、工资、保险等）的各项经费等。
（一）评价结论
1.评价结果。区政府办于2020年5月25日完成了部门整体支出绩效自评及重点项目的自评工作，通过对2019年整体支出的绩效目标设定、资金到位、资金管理、资产管理、财务管理、各项目产出、经济效益、社会效益等方面等进行了绩效评价。在党组织建设与活动经费、基层调研工作经费、宣传及思想建设工作经等各项工作方面，均达到年初制定的目标。
从自评结果来看，单位在脱贫攻坚帮扶工作方面等取得了良好的经济、社会效益。经评价，2019年度财政预算资金部门整体支出绩效评价综合得分为95.00分，评定等级为“优”。
评价得分简表
评价内容 | 部门决策 | 部门管理 | 部门绩效 | 总分 | 评分等级 |
标准分 | 35 | 20 | 45 | 100 | -- |
实际得分 | 33 | 18 | 44 | 95 | 优 |
2.主要绩效。2019年度，区政府办按照《部门部门（单位）整体支出绩效目标申报表（2019年度）》中设定年度主要工作内容开展工作，完成了《东川区目标管理委员会关于下达<东川区2019年纳入区级年度综合目标管理考核单位主要工作目标>的通知》（东考通〔2019年1号）中规定的主要工作。实现年度目标，预算配置合理，管理规范，职责履职良好。主要表现在以下方面：
（1）部门决策方面：部门中长期规划目标明确合理，年度工作计划与年度工作目标相一致，并与部门中长期规划目标相结合；部门职能科学合理，与年度工作计划与年度工作目标互相衔接；预算配置合理；人力资源和办公资源得到有效保证；但预算绩效管理方面有待加强。
（2）部门管理方面：预算管理规范，预算完成率达到要求；预算管理制度完善，规范了财务管理工作；“三公经费”实际执行数没有控制在预算内；管理制度健全且有效执行；政府采购合理规范。
（3）部门绩效方面：紧紧围绕年初确定的目标，进一步强化组织领导，较好的完成了年度工作任务，职责履行良好；社会公众和服务对象满意度良好，目标群体对部门职责履行及履职效果普遍持肯定态度；但在队伍建设和长效管理创新方面还有待加强。
（二）具体绩效分析
1.经济性分析。
（1）本年预算配置控制较好。财政供养人员控制在预算编制以内，编制内在职人员控制率为95.6%；“三公”经费支出总额大，主要是组建25辆全区机要通信应急及综合用车服务平台车辆所发生的运行费用。
（2）预算执行方面。支出总额控制在预算总额以内，基本支出中，财政政策性工资和对个人和家庭的补助支出有所追加（主要为工资提标所致），本年部门预算进行预算相关事项的调整；我办预算资金按照规定管理使用。
（3）预算管理方面。我办制定了切实有效的内部管理制度和经费支出控制方案，有较强的内控风险管理意识、各项经费支出得到了有效控制。
2.效率性分析。区政府办2019年部门整体支出绩效情况良好，各单位、各科室均按年初设定的目标任务执行效率完成各项工作，部分项目实施未能按计划进行。项目支出结余结转资金310.08万元。
3.效益性分析。区政府办较好地完成了2019年初设定的工作任务，2019年专项经费实际支出未超出预算规定，保障了活动对象的服务工作。区政府办会认真履行工作职责，及时完成年初制定的各项工作任务，质量达标率95%。
4.社会满意度调查情况分析。群众满意方面：通过对本项目进行问卷调查，发放问卷100份，收回有效问卷97份，在本次调查中，对昆明市东川区人民政府办公室的整体评价感到很满意的有55人，满意的有42人，合计97人，占被调查人数的100%；问卷满意度较高。
（一）绩效评价管理制度尚不健全。办公室内部的绩效管理办法和实施细则待进一步完善，绩效评价开展缺乏强健全的制度保障。
（二）绩效评价指标体系还不够完善、合理。财政支出的评价对象涉及行业多，项目之间差异性大，真正能体现项目效果的个性指标，在标准设计上存在难度，导致评价内容不够全面，评价数据采集缺少充分的调查分析和严密的逻辑关系，难以满足不同层面和不同性质的绩效评价需求。
（三）对绩效评价工作的认识不够。相关项目职责部门配合不够，往往只能提供有限的财经资料或简单的工作计划、工作总结，绩效评价工作资料有限。对绩效评价工作造成一定影响。
（四）评价效果有待进一步提高。由于预算绩效管理工作开展时间短，涉及面广，专业性强，加上缺乏系统的培训，单位对预算绩效管理理解不充分，对预算绩效管理业务不精通，在一定程度上影响了绩效评价工作效果。
（五）个别项目资金结余较大。截至2019年12月31日，资金结余310.08万元，其中：残疾人事业支出本年结转结余115.31万元，民族事务支出本年结转结余46.99万元，彩票公益金安排的支出本年结转结余28.44万元。
（一）强化绩效管理意识，提高绩效目标编报水平。一是加快绩效管理制度的建立工作。对绩效目标设定、绩效跟踪、绩效评价、绩效评价结果应用等流程形成完整的管理制度文件。二是加强部门绩效目标申报基础工作，不断提高绩效目标表编报水平，加大部门绩效目标申报基础工作力度，不断提高绩效目标表编报水平。把加强预算绩效管理作为一项重要的基础工作来抓，加强财政预算前期管理，理清本单位预算管理的总体思路、具体方案和阶段目标。在编报绩效目标申报表时，要注意所细化分解的绩效指标的完整性，确保绩效指标能充分支撑绩效目标；同时，要关注绩效指标的可考核性，可考虑从数量、质量、成本、进度等方面来设置绩效指标。
（二）加强队伍建设和机制创新。在以后的工作中加强队伍建设，每年至少对部门全体人员开展一次业务或政策等培训，提升部门人员的业务能力；同时，将已建立的人员绩效考核机制、信息化建设、数据库管理等相应的管理创新机制和措施，进一步细化和量化，使得相关考核措施更加科学合理。
昆明市东川区人民政府办公室2019年项目绩效报告
