昆明市东川区发展和改革局 2019年度部门整体支出绩效评价报告
昆明市东川区发展和改革局
2019年度部门整体支出绩效评价报告
一、部门概况
（一）部门机构设置、编制。
区发改局为财政全额预算拨款的行政单位，部门预算填报涉及固定资产投资科、社会发展科、国民经济综合科、价格管理科、粮食管理科等12个内设科室及东川区价格认证中心、东川区项目管理中心2个未独立核算的全额拨款事业单位。共有公务员行政编制23名，价格认证中心事业编制3名，项目管理中心事业编制17名，工勤人员编制6名。现有公务员24名，事业专业技术人员19名，工勤人员6名，共计49人。
东川区粮油购销公司为独立核算的国有企业，发改为其主管部门。
（二）部门职能。
（1）拟订并组织实施全区国民经济和社会发展中长期规划和年度计划；配合省、市编制主体功能区规划；参与和指导区域经济和县域经济发展规划工作，提出地区经济协调发展和实施西部大开发战略的政策建议；组织会同有关部门编制发布区级专项规划。
（2）统筹协调经济社会发展，提出综合运用各种经济手段、政策促进全区经济社会发展的建议；研究分析全区宏观经济和社会发展态势；定期进行宏观经济的预测、预警。
（3）指导推进和综合协调经济体制改革，组织拟订综合性经济体制改革方案；协调经济体制改革进程中的重大问题；协调有关专项经济体制改革方案，会同有关部门搞好重要专项经济体制改革之间的衔接，指导经济体制改革试点和改革试验区工作。
（4）贯彻实施国家颁布的价格、收费法律、法规和政策；负责全区价格运行分析，制定并实施控制价格总水平的目标和措施；研究提出全区价格、收费改革调整方案，拟订和调整由区管理的重要商品价格和收费政策；按照价格管理权限，负责全区实行政府定价、政府指导价商品及服务价格的审批或上报；规范全区市场价格秩序和行政事业性收费行为，监督检查价格法律法规、政策的执行；负责价格监测、认证、成本调查和成本监审工作。
（5）按照全区国民经济和社会发展规划及专项规划，综合平衡提出全区社会固定资产投资总规模和投资结构的调控目标、政策及措施；申报和下达国家、省、市拨款建设项目实施计划，综合平衡区级财政性建设投资计划。指导重大基本建设项目的前期工作，建立重点项目储备库；按照规定权限审批、核准、备案和审核投资建设项目；协同有关部门安排保障性住房建设计划；负责对我区重大基本建设项目进行检查、指导和稽察。
（6）拟订全区重要行业和产业发展规划；制定促进产业合理布局的政策措施；协调一、二、三产业发展中重大问题；推进经济结构战略调整。
（7）制定我区利用外资计划；协调利用外国政府及国际金融机构贷款事项，跟踪检查实施进度及效果。
（8）贯彻国家、省、市能源和交通建设管理的法律、法规和政策；拟订能源发展规划；协调能源、交通、建设和发展改革中的突出问题；监测能源、交通发展情况；协调和配合相关部门做好区内道路交通规划及建设的各项工作；统筹全区资源综合利用，组织能源重大示范工程和推广应用新产品、新技术、新设备；协调实施循环经济规划和政策措施，研究提出环境保护政策建议；参与拟订生态建设与环境整治规划。
(9)组织拟订社会事业发展规划和年度计划；协调教育、卫生、文化、体育、人口和计划生育、劳动就业及社会保障等社会事业的重大问题提出政策建议。
(10)贯彻执行国家粮食方针、政策和法律、法规，组织实施粮食流通体制改革。指导和监督粮食流通管理工作。全面推进新型粮食流通服务体系建设，实施“放心粮油”工程。拟订全区粮食流通产业发展和粮食流通基础设施建设的发展规划，指导推进建设项目落实。研究分析市场的供求情况，搞好粮食宏观调控，加强储备粮管理与机制创新，做好政策性粮油供应，管理各级粮食储备和流通，负责粮食流通统计工作；指导并监督区属粮食仓储、粮油加工和粮油购销企业的安全工作。
(11)大力发展粮食产业化经营，积极培育粮食产业龙头企业。深化国有粮食购销企业改革，指导并推动全区粮食行业的技术改造和新技术推广。推进粮食行业信息网络建设，发展电子商务。
(12)承办区人民政府交办的其他事项。
行政审批项目，以昆明市东川区人民政府公布的行政审
批项目目录为准。
（三）部门工作完成情况。
1、围绕发展大局，抓好经济运行调控
（1）.完成各项重点工作任务计划、实施方案、报告的编制。编制完成《昆明市东川区2018年国民经济和社会发展计划执行情况与2019年国民经济和社会发展计划（草案）的报告》、《昆明市东川区人民政府关于2019年上半年国民经济和社会发展计划执行情况的报告》、《昆明市东川区国民经济和社会发展“十四五”规划编制工作方案》。编制上报了《东川区2020年中央预算内资金投资计划草案》，涉及项目13个，总投资1405796万元，为我区明年的发展打下了良好的基础。
（2）.出台稳增长政策。牵头制定《东川区关于贯彻落实昆明市促进经济平稳健康发展20条措施实施方案》（东政办发〔2019〕26号），在推动制造业高质量发展、支持企业技术改造、发展数字经济、民营经济、创业创新、电子商务等方面明确了相应的补助措施。确保及时将昆明市稳增长奖补资金落实到企业、落实到项目，切实解决好政策落实“最后一公里”问题，充分发挥政策叠加效应，促进全区经济保持企稳回升态势。
（3）.加强经济运行调度。切实做好月度GDP监测，及时掌握GDP基础数据，坚持预报、预警、会商、分析“四项制度”，落实好经济运行、工业经济、固定资产投资、商务经济等7项调度制度，高规格、高频率地组织召开调度会，强化关键指标、薄弱环节、重点行业和重点企业生产经营情况的调度分析，及时研究解决经济运行中存在的矛盾和问题，努力实现2019年经济保持稳中向好势头。
2、精心谋划项目，全力扩大有效投资
（1）.做好项目审批、备案工作。截止10月31日，完成政府投资审批项目84个，审批率为100%。完成企业投资项目备案为120个，备案率为100%。所备案的项目符合国家产业政策，项目备案均按承诺办理时限按时办理，并实现了全程网办。
（2）.做好跟踪服务，全力推进2019年项目建设。一是严格执行重点投资项目目标管理，节点控制。二是定期开展项目调度。三是完善项目协调推进机制。对全区重点固定资产投资项目实行月报制度。四是实地查看项目进度。东川区2019年重点建设项目143项，全年计划完成投资60.04亿元。其中：一产项目27项，计划新开工19项，续建8项，年度计划投资81013万元；二产项目19项，计划新开工15项，续建4项，年度计划投资74324.11万元；三产项目25项，计划新开工17项，续建8项，年度计划投资70843.9万元；基础设施项目34项，计划新开工28项，续建6项，年度计划投资238699.02万元；民生保障项目38项，计划新开工33项，续建5项，年度计划投资135534.20万元。1-9月完成投资37.2亿元。
（3）.市级重点项目推进情况。东川区共有市级重点项目12个，项目总投资248.59亿元，2019年计划完成投资14.64亿元，1-9月完成投资10.4亿元，占年度计划的71%。
（4）.区级重点项目推进情况。2019年计划实施区级重点项目50 项，其中新开工项目26项，续建14项，前期10项，总投资608亿元，全年计划完成投资 48.89亿元，截止2019年8月累计完成14.12亿元，完成全年任务的28.8%。
（5）.加强项目包装。围绕保障性安居工程建设、“三农”建设、重大基础设施建设、社会事业和社会管理建设、节能保护与生态建设、自主创新能力建设和结构调整项目进行谋划项目包装工作。目前已完成包装项目163个。
（6）.扎实开展招商引资。完成招商引资到位资金1.8亿元，占年度目标任务的60%。预计全年到位资金可达3亿元，可全面完成招商引资到位资金任务。10月底正在跟踪洽谈的项目为：昆明聚鑫达工贸有限公司混凝土外加剂生产项目，投资总额为2000万元，到位资金1000万元，预开工日期2019年12月1日。
3、积极向上争取资金，圆满完成争取任务
（1）.向上争资成效明显。今年1-10月，我区向上争取国家和省资金共计上报210396万元，占市级下达我区目标任务数(130000万元)的161.8%，占区级目标任务数（209802万元）的100.28%。积极对上衔接，争取省市重点项目前期工作经费，目前为止共向上争取市级前期工作经费1800万元。
（2）.积极开展地方政府债券申报工作。2019年梳理上报需要申请地方政府专项债券的项目59个，经省发改委审核，转报国家发改委申报项目8个（东川区轿子山水库工程项目、东川区野牛水库水厂、东川区红土地镇龙王庙水厂工程、云南中药东川项目深加工及配套产业标准化厂房建设项目、东川区城市公共停车场建设项目、云南省东川港、东川区北部物流园、四方地园区北片区供水工程及配水管网工程），总投资26.46亿元，共申请债券8.77亿元。
（3）.以工代赈工作。2019年以工代赈项目计划总投资616万元，申请中央及省预算内投资616万元，已到位405万元，计划实施片区综合开发0.36平方公里。2019年5月底完成招投标工作，2019年6月开始施工。积极申报2020年以工代赈项目，现有两个以工代赈项目已通过市发改委初审并向上级申报，计划总投资499万元，申请中央及省预算内投资469万元。
4、关注民生焦点，努力增进民生福祉
（1）.做好资源型城市转型工作。形成了《东川区人民政府关于上报资源枯竭城市转型2019年度绩效考核评价自评报告》并于8月21日通过了云南省发改委组织的专家评审。审核拨付资源型城市中央补助转移支付资金5886.46万元，重点支持教育、卫生、社保等民生项目，共涉及项目36个，
（2）.积极推进新能源项目建设。完成了《昆明市东川区矿产资源采空区光伏“领跑者”示范基地总体规划报告》。完成东川区汤丹镇45兆瓦林光互补光伏扶贫电站项目建设项目，总装机总容量45兆瓦（其中扶贫容量7.5兆瓦），总投资2.79亿元，电站受益贫困户为1500户。完成全区119个村级光伏扶贫电站规划编制及项目申报，今年5月已获国家能源局批准建设，目前已开工建设。积极推进新能源充电桩的建设，已建成新能源充电桩50个。
（3）.加快推进“美丽县城”建设。积极打造特色鲜明、功能完善、生态优美、宜居宜业的“美丽县城”，编制完成《东川区“美丽县城”建设实施方案》，共谋划包装东川区建设“美丽县城”项目59个，总投资39.1亿元。
（4）.建立健全社会信用体系运行机制。以建立守信激励和失信惩戒机制为核心，以优化经济社会发展环境为目的，初步建成社会信用体系基础框架和运行机制，逐步建立信用信息归集、查询、应用、管理等制度规范，加快推动我区商务诚信、社会诚信等重点领域信用体系建设。
（5）.价格监督检查和价格认证工作。清理和规范行政事业性收费、经营服务性收费。完成全区收费单位2019年度行政事业性收费统计工作。对与群众生活密切相关的农副产品、农业生产资料、建材进行价格监测，并根据价格监测情况对城区主要居民食品价格进行分析预测，防止哄抬物价，稳定市场价格，保障群众基本生活稳定。加强节假日价格巡查，规范价格行为。今年共受理涉案和非涉案物品价格认定279件，价格认定总金额529万元，为维护东川安定团结做出了积极贡献。
5、完善易地扶贫搬迁后续工作，巩固脱贫攻坚成效
全区完成搬迁32771人，其中建档立卡贫困户4987户18745人，同步搬迁对象3753户14026人，共涉及7个乡镇15个安置点（集中安置点13个，分散安置点2个），现已全部搬迁入住。
(1).完善生产生活配套设施。新建东川区易地扶贫搬迁对门山片区农贸市场，预计2020年4月30日投入使用。新建安置点扶贫车间，预计12月30日投入使用。在对门山、起嘎安置点修建红白喜事场所、文化体育活动场所，已开工建设。
(2).完善基层党组织和自治组织。配备自治组织和党组织办公用房，目前已完成27个楼栋党支部办公用房的分配。
（3）.完善教育配套设施。新建东川区第一幼儿园，目前已完成实施方案编制和EPC招投标工作；新建东川区第五小学，9月16日已开工建设，预计2020年9月竣工；新建东川区第三中学，目前已完成实施方案编制和EPC招投标工作。
（4）.深入开展脱贫攻坚挂钩帮扶工作。我局派出包村科级干部1人，驻村干部6人先锋队员13人（汤丹镇梨坪村驻村干部1人先锋队6人、黄草坪村驻村干部3人先锋队5人、铜都街道新村村驻村干部2人先锋队2人），结对帮扶责任人45人，人均结对帮扶5户建档立卡贫困户，分别对挂钩的汤丹镇梨坪村和黄草坪村共计209户贫困户进行帮扶。圆满通过省级检查验收和国家检查验收，为下一步乡村振兴工作打下坚实基础。
6、深入开展主题教育，提升机关党建水平
（1）.深入开展“不忘初心、牢记使命”主题教育活。召开“不忘初心、牢记使命”主题教育工作动员会，召开党组理论学习中心组专题学习会6次，举办读书班2次。
（2）.开展庆祝中国共产党成立98周年系列活动。结合“挂包帮”“转走访”教育活动，到挂钩扶贫联系村开展“党群团结一家亲•齐心共建新家园”主题活动。开展送温暖活动，局领导走访慰问5名困难党员，发放慰问金1500元。为贫困户实现“微心愿”，向挂钩帮扶点黄草坪村缺粮户发放大米3吨、面条3吨、食用油560桶,价值7万元。
（3）.推进全面从严治党。加强作风建设和勤政廉政建设，营造风清气正的工作氛围，我局在今年无违纪违法现象。认真落实宣传、政法、保密、工会、妇联等工作，完成上级党组织安排的工作任务。
二、收入支出预算执行情况分析
（一）收入支出预算安排情况。
昆明市东川区发展和改革局2019年度收入合计5069.13万元。其中：财政拨款收入4966.53万元，占总收入的98%；上级补助收入0元，占总收入的0%；事业收入0元，占总收入的0%；经营收入0元，占总收入的0%；附属单位缴款收入0元，占总收入的0%；其他收入102.60万元，占总收入的2%，由区老干部局拨入离退休人员2019年生活补助，单位代发至离退休人员。与上年对比减少60975.11万元，主要原因分析因资源型城市资金2019年预算未全额下达东川区发展和改革局。
上年结转余额64.5018万元。
昆明市东川区发展和改革局2019年度支出合计4098.96万元。其中：基本支出1040.39万元，与去年相比增加15%，主要原因是2019年由区老干部局拨入离退休人员2019年生活补助，单位代发至离退休人员，在基本支出中列支；项目支出3058.57万元与去年相比减少95%，主要原因分析因资源型城市资金2019年预算未全额下达东川区发展和改革局。
（二）收入支出预算执行情况。
2019财政拨款收入5069.13万元，上年财政拨款结转64.5018万元，2019年度支出4098.96万元，年末财政拨款结转1034.67万元
1．收入支出与预算对比分析。
2019财政预算3996.36万元，2019财政拨款收入5069.13万元，上年财政拨款结转64.5018万元，2019年度支出4098.96万元,财政拨款结转1034.67万元。
2．收入支出结构分析。
人员经费916.78万元，日常公用经费21.01万元，财政拨款结转1034.67万元。
3．支出按经济分类科目分析。
（1）“三公”经费支出情况：可进行上下年对比、预决算对比，人均支出情况分析（可做表、柱图、折线图）。
（2）无会议费支出情况：可进行上下年对比、预决算对比，人均支出情况分析（可做表、柱图、折线图）。
（3）培训费支出情况： 培训费较去年有所增加，主要原因是市发改委培训次数较去年有所增加
（4）无其他对部门影响较大的支出情况。
（5）无重点经济分类支出中存在的问题及改进措施。
4.财政拨款收入、支出分析。
分析财政拨款收入、支出总体情况，支出要按照基本支出和项目支出分析具体构成及特点。本年度财政基本支出拨款收入1040.39万元，基本支出支付1040.39万元，项目拨款收入4028.74万元，上年结转结余64.5018万元，支出3058.57万元，。基本支出拨款占总拨款数的21%，项目支出占总拨款数79%。
（三）年末结转和结余情况。
年末结转1034.67万元,为2019年度资源枯竭型城市可持续发展资金718.27万元，易地搬迁项目资金316.40万元，计划2020年全额拨付。
（四）与预算支出相关的其他指标分析。
（一）资产负债结构情况
年末资产合计1248.92万元，其中固定资产336.06万元。
无负债。
累计盈余1248.92万元。
全年度固定资产增加181542元,增加原因是本年度日常零星购置的办公设备。财政拨款结转较上年减少3338.21万元，原因是资源型城市资金2019年预算未全额下达东川区发展和改革局。
（二）资产负债对比分析。
计算资产负债率，可进行连续年度的对比，分析部门资产负债管理中存在的问题，加强资产效益管理，避免潜在的资产负债风险。本年度年末资产合计1248.92万元，比上年末334.20万元增加914.72万元，增幅273.7%，主要原因是资源型城市资金2019年预算结余增加。
（五）绩效目标完成情况。
部门整体支出绩效目标及完成情况。2019年区发改局整体支出绩效目标涉及经济指标、重点项目、职能目标、党的建设、评议评价共7类61项，另设加扣分项目两类，为激励指标（含23项）和督查指标。在区委区政府的正确领导下，区发改局全面完成了各项考核任务，在2019年全区目标管理绩效考核中，区级行政部门一类单位中，我单位被评定为“目标完成单位”。
区发改局认真做好经费预算、核算管理、资产购置与处置、财务监督等工作。资金使用规范，注重绩效，支出审批程序严格，厉行节约，支出费用合理，确保了专款专用，最大限度地提高资金的使用效益。严格按照预算编制控制人员经费的使用。落实部门预决算、三公经费、预算绩效信息公示制度。按全区部署做好公务用车改革，严格规范公务接待和公务出差的审批管理。2019年三公经费支出为6.55万元，比上年度减少10%。
区发改局按照专项工作的计划进度和预算安排支出专项资金，大力加强专项资金的保障力度，确保专项工作有序开展。在对专项资金的管理上，严格遵照专项资金管理办法规定，实行专款专用制度，没有超标准，超规范开支。
（六）当年预算执行及绩效管理中存在问题、原因及改进措施。
基本支出保障水平偏低。从近年预算批复看，日常公用经费定额难以保障单位日常开支，各种考核和督查工作经费无法保障，而各项任务越来越艰巨，矛盾凸显，基本保障面临巨大的压力。
二、绩效目标
（一）部门总目标。完成各项工作任务计划、实施方案、报告的编制；完成全区地区生产总值指标；完成全区固定资产投资任务总额；全力推进2019年重点项目建设；牵头做好2019年度中央预算内投资项目；做好东川区通用机场的前期工作；有序推进易地搬迁工作。
（二）部门项目具体计划目标。
1、东川国有粮食企业改制遗留问题经费项目。完成原粮食企业改制遗留的内退人员12人、离退休人员282人、遗属人员54人、工作人员4人,共352人的基本生活费发放、社会保险的缴纳以及11个生活小区管理相关费用的支付，使这些人基本生活有保障,稳定粮食职工队伍,促进社会和谐发展。2018年度获得东川区财政补贴资金24.09万元,用支付内退人员工资14万元、支付退休人员菜篮子补贴、遗属人员抚恤费、社会保险费10.09万元，共计24.09万元。确保对原粮食企业改制遗留的内退人员、离退休人员、遗属人员、工作人员共352人的基本生活费发放、社会保险的缴纳以及11个生活小区管理相关费用的支付，使这些人基本生活有保障,稳定粮食职工队伍,促进社会和谐发展。
2、特困群众平价粮油销售补贴项目。绩效目标是在两节前对东川区城镇居民的特困群众实行平价粮油供应，每人每节供应大米25公斤、菜油2公斤、面条5公斤，供应价格按市场平均价大米5.60元／公斤下浮18％即4.60元／公斤、菜油按市场平均价13.50元／公斤下浮18.52％即11元／公斤、面条按市场平均价6.00元／公斤下浮23.33％即4.60元／公斤。特困群众平价粮油销售是按照中央“稳粮保供给、增收惠民生、改革促统筹、强基增后劲” 的要求，以来是区委、区政府为民办实事的一项重要工作、是为民生谋福祉的重大决策，体现了区委、区政府对我区低保困难群众的关心关爱，该项目的实施确保了特困群众生活基本稳定和社会的和谐稳定，为稳定东川改革发展产生了良好的社会效益。
3、区级储备粮利费补贴项目。完成区储稻谷100万公斤、小麦400万公斤、应急动态成品粮大米150万公斤、菜油2.1万公斤的储备。取得绩效是有效保障了东川的粮食安全，对突发自然灾害和突发事件等特殊时期情况下粮食的有效供给，对保持东川的粮食供需总量基本平衡、确保市场粮油价格和食品价格的基本稳定、社会安定、百姓安居乐业等夯实了基础并具有十分重要的意义。
三、评价思路和过程
（一）评价思路：确认当年度部门整体支出的绩效目标→梳理部门内容管理制度及存量资源→分析确定当年度部门整体支出的评价重点→构建绩效评价指标体系。
（二）评价目的。通过收集部门（单位）基本情况、预算制定与明细、部门中长期规划目标及组织架构等信息，分析部门（单位）资源配置的合理性及中长期规划目标完成与履职情况，总结经验做法，找出预算绩效管理中的薄弱环节，提出改进建议，提高财政资金的使用效益。
四、评价结论和绩效分析
（一）评价结论。
评价结果。单位自评结果为优秀。
（二）具体绩效分析。对照绩效评价指标体系逐项进行分析、评价并打分。（见附表1-2）
五、主要经验做法
六、存在的问题
基本支出保障水平偏低。从近年预算批复看，日常公用经费定额难以保障单位日常开支，各种考核和督查工作经费无法保障，而各项任务越来越艰巨，矛盾凸显，基本保障面临巨大的压力。
七、改进措施及建议
在财力可能的前提下，定额保障范围和保障重点，统筹平衡机构运转和事业发展需要，不断提升定额体系的针对性和有效性，加大对机构运转的保障力度。
加强新《预算法》、《行政事业单位会计制度》等学习培训，切实提高部门预算收支管理水平。
绩效评价报告正文后需附以下佐证材料
1.成本效益分析报告（选取部分重点专项资金对其使用方向、资金收入和支出结构；项目和资金管理情况；使用效果；变化趋势等进行分析评价，总结经验、分析存在的问题）；
2.部门职能分解及2019年度工作完成情况表；
3.绩效评价指标体系；
4.问卷调查报告；
5.工作底稿（每一个单项评分需附1份工作底稿，工作底稿样式见附件4）；
6.①部门中长期规划目标、②区政府相关规划、③部门“三定”方案、④部门职能文件、⑤部门2018年度工作目标、⑥部门2018年度工作计划；
7.2019年项目预算、决算明细表（单位：元）。
三区移民搬迁生活补助绩效跟踪报告
2019年区储补贴项目支出绩效自评报告
