昆明市东川区人民政府国有资产监督管理委员会关于加快推进国有企业监事会改革有关事项的通知
区属各国有企业：
为深入贯彻落实党中央、国务院关于深化国有企业改革的决策部署，进一步健全现代企业制度，完善公司治理结构，提升国有企业治理效能，根据《中共云南省委办公厅 云南省人民政府办公厅关于印发〈云南省深化国有企业监事会改革实施方案〉的通知》精神，结合我区国有企业改革发展实际，现就加快推进区属国有企业监事会改革有关事项通知如下：
一、总体要求
坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面落实中央和省、市关于国有企业改革的工作要求，通过撤销监事会、设立审计委员会等举措，推动监督职能由外部制衡向内部协同转变，构建权责清晰、运转高效、监督有力的公司治理机制，切实维护国有资本安全和保值增值，助力国有企业高质量发展。
二、主要任务
（一）撤销公司监事会
各企业应于2025年11月30日前完成监事会及监事的撤销工作。不再设立监事会或派驻监事，原有监事职务自然终止。确因特殊原因需延期的，须书面报区国资委审批备案。
（二）设立审计委员会
1.组织设置。由集团公司董事会下设审计委员会，作为董事会专门工作机构，负责统筹协调企业内部审计监督工作。审计委员会成员一般由3至5名董事组成。
2.职责定位。审计委员会以财务监督为核心，重点履行以下职责：审议企业年度审计计划和重大审计事项；指导和监督内部审计机构开展工作，定期听取内部审计工作报告；对企业财务收支、重大投资、资产处置、关联交易、预算执行等情况进行监督检查；组织开展定期检查（每年不少于1次）和专项检查；督促整改审计发现的问题，推动建立健全内部控制体系；向董事会报告审计监督情况，并提出改进建议。
3.审计委员会成员职责。
主任委员（召集人）职责。负责召集和主持审计委员会会议，确定会议议题；组织制定和审定企业年度审计工作计划、重大审计项目方案；督导内部审计机构履职情况，听取审计工作汇报，对重大审计事项作出研判；审核审计报告、整改报告等重要文件；向董事会全面报告审计监督工作进展、重大风险隐患及整改落实情况；协调审计委员会与其他治理主体（如董事会、经理层）之间的沟通协作。
委员职责：出席审计委员会会议，参与议题讨论，独立发表意见；审阅审计计划、审计报告、整改台账等材料，关注企业财务合规性、资产安全性及运营风险；对审计发现的重大问题提出处理建议，监督问题整改闭环管理；结合自身背景，对企业内部控制、风险管理、资金运作等方面提供专业指导；配合主任委员开展专项检查或调查；保守企业商业秘密，忠实履职，勤勉尽责，不得利用职务之便谋取私利。
列席人员（包括内部审计部门负责人、财务负责人等）职责：向审计委员会汇报审计工作进展、发现问题及整改情况；提供审计所需资料，协助委员会开展调查核实；根据审计委员会要求，组织落实审计整改任务，及时反馈整改结果；不参与表决，但可就相关事项进行说明和解释。
审计委员会会议应形成会议纪要，重大事项应形成专项报告，经全体人员签字确认后归档备查，并报董事会审议。
4.制度建设。各企业须在2025年11月30日前完成公司章程修订，明确审计委员会的设立程序、职责权限、议事规则等内容；同步修订董事会工作规则，健全审计委员会运行机制，确保监督职能有效落地。
三、工作安排
阶段 | 时间安排 | 主要任务 |
1.撤销公司监事会 | 2025年10月21日-11月30日 | 各企业制定实施方案，召开董事会或股东会，依法依规完成监事会撤销程序；同步启动公司章程修改，并及时向市场监管部门办理工商变更登记手续。 |
2.成立审计委员会 | 2025年11月30日前 | 集团公司完成审计委员会设立，明确成员名单，召开首次会议，制定年度审计计划；完成相关制度修订并报区国资委备案。 |
3. 国资委检查 | 2025年12月1日-12月10日 | 区国资委组织专项检查，通过查阅资料、实地核查等方式，对各企业改革完成情况进行验收。对未按时完成任务或推进不力的企业纳入年度考核扣分项。 |
四、保障措施
（一）加强组织领导
各企业主要负责人为改革工作第一责任人，要亲自部署、靠前指挥。两个区属集团公司须成立由主要领导牵头的监事会改革专项工作组，明确责任部门和责任人，细化任务分工，倒排工期、挂图作战，确保改革任务有序推进、落地见效。
（二）强化监督检查
区国资委将把此项改革推进情况纳入企业负责人经营业绩考核和党建责任制考核内容，作为重要评分依据。
（三）做好风险防控
各企业要加强与税务、市场监管等部门的沟通协调，妥善处理撤销监事会在工商登记、税务申报、对外合同履约等方面可能带来的影响。
各企业须于2025年12月10日前将本企业监事会撤销情况、审计委员会设立情况、章程修订情况、工商变更登记证明材料等汇总形成书面报告（附相关佐证材料），经公司负责人签字并加盖公章后报送至区国资委。
请各企业高度重视，严格按照时间节点和工作要求，高标准、高质量完成国有企业监事会改革各项任务，为全面提升我区国有企业治理现代化水平提供坚实保障。
特此通知。
昆明市东川区人民政府国有资产监督管理委员会
2025年10月20日
