昆明市东川区工业和科技信息化局2020年年度部门整体支出绩效评价报告摘要

一、部门概况：

（一）主要职能职责

东川区工业和科技信息化局是主管全区工业科技信息化工作的区政府工作部门，其主要职责是：

1.贯彻落实国家及省、市关于工业和信息化、科学技术的法律法规和方针政策；研究拟订相关办法和措施、中长期发展规划和年度计划，并组织实施。根据全区国民经济和社会发展总体规划，拟定并组织实施工业和科技信息化产业专项规划和年度计划。

2.研究提出工业和科技信息化产业发展政策，提出调整优化产业布局、结构的政策建议；制定并组织实施工业和科技信息化产业布局和结构的政策措施，推进产业结构调整和优化升级；推进信息化和工业化的融合；推进工业体制改革和管理创新。

3.负责工业和信息化行业管理；监测分析工业和科技信息化运行态势，协调解决行业运行中的重大问题；负责工业应急管理、产业安全有关工作；负责信息化应急协调、无线电应急处置工作。

4.拟定企业技术创新规划和政策措施并组织实施，推进工业和信息化行业技术创新体系建设；研究提出引导企业技术进步、技术创新、技术引进的政策措施并组织实施，推进工业和信息化行业技术创新体系建设，指导企业技术中心建设；指导引进新产品、新技术的推广和项目，利用先进适用技术改造提升传统产业，加快新技术、新工艺的应用，促进科技成果转化。

5.加快推进光电子、生物开发、信息服务业等新兴产业发展；调整优化黑色冶金、有色冶金、化工、建材等传统产业加快发展；推动新材料、生产性服务等新兴产业发展；指导推进企业信息技术创新机制建立；组织协调振兴装备制造业相关工作；指导工业和信息化产品质量管理。

6.参与拟订能源节约和资源综合利用、清洁生产促进规划；组织实施工业、信息化的能源节约和资源综合利用、清洁生产促进政策；组织实施工业和信息化节能工作。研究提出工业经济与环境、资源协调发展的对策措施。

7.承担协调铁路重点物资运输工作；承担本地区盐业管理职责；承担本部门监管行业领域的安全生产监管工作；承担辖区内工业和信息化企业生产要素的组织协调保障工作。承担电力执法工作，电力供需的协调工作，协调电网建设相关工作；牵头做好电力营商环境工作。

8.指导中小企业和非公经济发展，会同有关部门拟订促进中小企业发展和非公有制经济发展的有关政策和措施，推动建立完善服务体系，协调解决中小企业及非公经济发展中的存在的问题。

9.统一配置和管理无线电频谱资源，依法监督管理无线电台（站）；负责无线电电磁环境保护，开展无线电监测、检测、干扰查处，协调处理电磁干扰事项，维护空中电波秩序，依法组织实施无线电管制。

10.组织拟订高新技术发展及产业化、科技促进农业农村和社会发展的规划、政策和措施；拟订科技成果转移转化和促进产学研结合的相关政策措施并监督实施；统筹推进科技创新体系建设，指导区域创新发展、科技资源合理布局和协同创新能力建设，推动科技园区建设。统筹科研诚信建设。组织实施创新调查和科技报告制度，指导科技保密工作。

11.负责高新技术、先进实用技术的引进和推广；负责科技监督评价体系建设和相关科技评估管理，指导科技评价机制改革，负责对外科技合作与科技人才交流工作；负责引进国内外智力工作；组织实施科技人才计划，推动高端科技创新人才队伍建设。指导科技服务业、技术市场和科技中介组织发展。

12.负责大数据发展和智慧城市建设的组织实施、管理协调、规划制定等工作。

13.承办区委、区政府和上级部门交办的其他事项。

（二）年度重点工作

2020年规模以上企业完成工业总产值78.25亿元，规模以下企业完成工业总产值6.30亿元，11家工业企业开展研发项目28项，投入研发经费8712.90万元，清理拖欠民营企业中小企业账款11944.24万元，偿还金额11944.24万元，偿还率100%。

（三）预算收支总额

我单位2020年财政拨款收入2258.52万元，年初结转和结余122.61万元；财政拨款支出2376.43万元，结余为4.70万元。其中：基本支出811.00万元，占总支出的32.13%，项目支出1565.43万元，占总支出的65.87%。

（四）预算执行情况

2020年预算下达数2298.30万元，全年实际预算执行数2628.28万余，完成率114.36%。

二、评价结论及绩效分析

2020年财政拨款收入2258.52万元，年初结转和结余122.61万元；财政拨款支出2376.43万元，结余为4.70万元；其中：基本支出811.00万元，行政事业类项目（补助企业）支出1565.43万元，所有财政拨款资金通过财政一体化平台管理，收入、支出须经过财政授权支付，人员工资完全进入工资统发，从源头上杜绝随意发放各种补贴，项目（补助企业）支出，严格按照上级指标文件要求及东川财政资金拨付程序，及时足额兑付至受补助企业，减轻了企业的生产负担，带动了企业生产积极性，为巩固和提高了地区工业生产总值作出了积极贡献。

三、经验、问题和建议

1.经验：严格遵守财经纪律，按照上级指标文件列支款项，对于所有纳入预算管理的财政资金，严格执行预算，控制各项经费支出。

2.存在的问题：内控制度需要进一步完善，随着资金管理改革的进一步推进，需进一步强化财务约束监督体制。

3.改进措施及建议：科学合理编制预算，严格执行预算，进一步完善内部管理制度，提升管理效能。

昆明市东川区工业和科技信息化局2020年度部门整体支出

绩效评价报告

一、部门概况

（一）部门机构设置、编制

1．机构情况

东川区工业和科技信息化局是独立核算单位。现下设非独立核算二级单位2个，其中:1个科研所（科技信息中心）、1个监察大队(节能监察大队)。

2．人员情况

东川区工业和科技信息化局现有行政编制20人，工勤人员5人。事业编制19人（科技信息中心11人、节能监察大队8人）；单位上年末人数113人，其中：在职42人，离休1人、退休70人。本年年末人数114人，在职职工2020年调出3人（行政3人），调入2人（行政1人、事业1人），新招录1人（行政1人），退休2人，故年末在职人数为40人；离休人员年末数1人；2020年退休2人，死亡1人，故年末离退休人数为74人。

（二）部门职能

1.贯彻落实国家及省、市关于工业和信息化、科学技术的法律法规和方针政策；研究拟订相关办法和措施、中长期发展规划和年度计划，并组织实施。根据全区国民经济和社会发展总体规划，拟定并组织实施工业和科技信息化产业专项规划和年度计划。

2.研究提出工业和科技信息化产业发展政策，提出调整优化产业布局、结构的政策建议；制定并组织实施工业和科技信息化产业布局和结构的政策措施，推进产业结构调整和优化升级；推进信息化和工业化的融合；推进工业体制改革和管理创新。

3.负责工业和信息化行业管理；监测分析工业和科技信息化运行态势，协调解决行业运行中的重大问题；负责工业应急管理、产业安全有关工作；负责信息化应急协调、无线电应急处置工作。

4.拟定企业技术创新规划和政策措施并组织实施，推进工业和信息化行业技术创新体系建设；研究提出引导企业技术进步、技术创新、技术引进的政策措施并组织实施，推进工业和信息化行业技术创新体系建设，指导企业技术中心建设；指导引进新产品、新技术的推广和项目，利用先进适用技术改造提升传统产业，加快新技术、新工艺的应用，促进科技成果转化。

5.加快推进光电子、生物开发、信息服务业等新兴产业发展；调整优化黑色冶金、有色冶金、化工、建材等传统产业加快发展；推动新材料、生产性服务等新兴产业发展；指导推进企业信息技术创新机制建立；组织协调振兴装备制造业相关工作；指导工业和信息化产品质量管理。

6.参与拟订能源节约和资源综合利用、清洁生产促进规划；组织实施工业、信息化的能源节约和资源综合利用、清洁生产促进政策；组织实施工业和信息化节能工作。研究提出工业经济与环境、资源协调发展的对策措施。

7.承担协调铁路重点物资运输工作；承担本地区盐业管理职责；承担本部门监管行业领域的安全生产监管工作；承担辖区内工业和信息化企业生产要素的组织协调保障工作。承担电力执法工作，电力供需的协调工作，协调电网建设相关工作；牵头做好电力营商环境工作。

8.指导中小企业和非公经济发展，会同有关部门拟订促进中小企业发展和非公有制经济发展的有关政策和措施，推动建立完善服务体系，协调解决中小企业及非公经济发展中的存在的问题。

9.统一配置和管理无线电频谱资源，依法监督管理无线电台（站）；负责无线电电磁环境保护，开展无线电监测、检测、干扰查处，协调处理电磁干扰事项，维护空中电波秩序，依法组织实施无线电管制。

10.组织拟订高新技术发展及产业化、科技促进农业农村和社会发展的规划、政策和措施；拟订科技成果转移转化和促进产学研结合的相关政策措施并监督实施；统筹推进科技创新体系建设，指导区域创新发展、科技资源合理布局和协同创新能力建设，推动科技园区建设。统筹科研诚信建设。组织实施创新调查和科技报告制度，指导科技保密工作。

11.负责高新技术、先进实用技术的引进和推广；负责科技监督评价体系建设和相关科技评估管理，指导科技评价机制改革，负责对外科技合作与科技人才交流工作；负责引进国内外智力工作；组织实施科技人才计划，推动高端科技创新人才队伍建设。指导科技服务业、技术市场和科技中介组织发展。

12.负责大数据发展和智慧城市建设的组织实施、管理协调、规划制定等工作。

13.承办区委、区政府和上级部门交办的其他事项。

（三）部门工作完成情况

2020年以来，东川区工业和科技信息化局以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，紧扣区委四届九次会议精神，按照“1113”工作思路，聚焦主责主业，真抓实干，在环保整治和疫情防控的双重压力下，通过精心组织、周密部署、立即行动，凝聚各方力量实现了我区工业高质量发展：

1.经济指标持续向好，2020年规模以上企业完成工业总产值78.25亿元，规模以下企业完成工业总产值6.30亿元，11家工业企业开展研发项目28项，投入研发经费8712.90万元；

2.项目建设稳步推进，“五个一百”项目建设稳步推进。项目包装完成9个，其中亿元以上项目7个，完成任务数的100%。项目开工完成5个，完成任务数的100%。项目入统计库完成6个，完成任务数的120%。向上争取项目1个，完成任务数的100%。所负责6个项目中，竣工1个，正在建设3个，前期项目2个，均在积极推进中。

3.招商引资成效显著。作为区第十三招商组牵头单位，共完成项目包装7个，完成任务的116.60%，签约项目5个，开工建设2个，竣工试生产1个。完成省市外资金69764.54万元，完成全年任务的139.52%。

4. 2019年剩余的拖欠民营企业中小企业账款11944.24万元欠款的偿还进度：已偿还11944.24万元，偿还进度100%。全区享受优惠电价企业数截至4月30日有8927家，共优惠电价金额144.21万元，至年底预计优惠电价800.00万元。1-4月全区电力市场化交易企业数480户；优惠电费2322.33万元，年底预计优惠电费7000.00万元。

（四）部门管理制度

结合本单位实际，我局制定并实施的制度有《区工科信局重大决策听证制度》、《区工科信局党政联席会议制度》、《区工科信局重大事项集体讨论和民主决策制度》、《区工科信局财务管理制度》、《区工科信局固定资产管理制度》、《区工科信局物品采购制度》等。

（五）部门资金来源及使用情况

2020年财政拨款收入2258.52万元，上年结转为122.61万元，财政拨款支出2376.42万元，结转为4.70万元；其中：基本支出811.00万元，占总支出的34.13%，项目支出1565.43万元，占总支出的65.87%。

（六）政府采购情况

2020年政府采购计划30.12万元，全部为货物采购，实际货物采购25.48万元，主要货物为计算机和办公桌椅。

（七）固定资产情况

2020年固定资产余额为258.15万元，其中：土地、房屋及构筑物期末账面数为85.52万元，通用设备期末账面数为100.10万元，专用设备期末账面数为45.02万元，家具、用具、装具及动植物期末账面数为27.51万元。

二、绩效目标

（一）部门总目标

紧紧围绕市区下达的工业增长目标任务，加强工业经济运行监测的组织领导，明确责任分工，不断完善工业经济月度分析和监测工作制度，及时掌握主要经济的运行情况，准确研判工业经济运行趋势，在完成今年目标任务的情况下，认真谋划好明年的经济工作。按照市、区两级对区工科信局的各项工业、科技、信息化指标要求，结合东川区“十四五”工业高质量发展规划、科技创新规划、信息化发展规划，举全局之力，为“十四五”打下坚实基础。围绕东川工业固废的综合利用项目开发，聘请国内一批有实力的科研单位和企业，同东川本地企业合作进行科技研发，达到强强联合目的，不断提高东川的固废综合利用，最终实现资源化，变废为宝。抓住新一代（云计算、物联网、移动互联网、5G等）信息技术、新一代智能制造产业、服务业和城市现代化发展的机遇，科学、务实地推进东川区信息化发展，在基础设施、电子政务、信息惠民、五化融合、信息消费、文化创新、信息安全等方面深入开展信息化工作

（二）部门项目具体计划目标

1. 保障原东川区地方商贸（粮食）企业离退休235人、留守组人员10人各项社会保险费，遗属抚恤人员16人,安置组工作人员10人生活补助等。

2. 保障原东川区国有特困企业留守人员、离退休人员387人社会保险缴费；留守人员10人生活补助、社会保险缴费，遗属29人生活补助，葡萄酒厂精神病人1人护工费等。

三、评价思路和过程

（一）评价思路：确认当年度部门整体支出的绩效目标→梳理部门内容管理制度及存量资源→分析确定当年度部门整体支出的评价重点→构建绩效评价指标体系。

（二）评价目的。通过收集单位基本情况、预算制定与明细、部门中长期规划目标及组织架构等信息，分析单位资源配置的合理性及中长期规划目标完成与履职情况，总结经验做法，找出预算绩效管理中的薄弱环节，提出改进建议，提高财政资金的使用效益。

（三）评价依据

《中华人民共和国预算法》、《东川区预算绩效管理暂行办法》（东政发〔2015〕104号）、《昆明市东川区人民政府办公室关于印发全面推进预算绩效管理改革实施方案的通知》（东政办发〔2016〕169号）、《东川区预算绩效管理工作考核办法（试行）》（东政办发〔2017〕24号）、《东川区部门预算绩效目标管理办法》（东政发〔2017〕110号）《东川区预算绩效管理结果应用暂行办法》（东政发〔2017〕111号）、《昆明市本级部门预算绩效自评管理暂行办法》（昆财绩〔2018〕60号），部门（单位）2018年度部门预算绩效目标批复（含预算调整追加）文件等。

（四）评价对象及评价时段。

2020年1-12月财政预算拨款。

四、评价结论和绩效分析

（一）评价结论

1.评价结果。

2020年东川区工科信局部门整体预算绩效自评为：优。

2.主要绩效

（1）经济性。2020年财政拨款收入2258.52万元，上年结转为122.61万元，财政拨款支出2376.42万元，结转为4.70万元；其中：基本支出811.00万元，项目支出1565.43万元。增加了受补助企业年营业利润率，为东川区工业总产值持续增长作出了一定贡献。

（2）效率性。2020年逐月按时发放离退休人员及在职工作人员工资，按时缴纳各项社会保险费，按照上级指标文件要求及时兑付政策性企业补助资金。

（3）效益性。逐月按时发放离退休人员和在职工作人员工资及缴纳各项社会保险费，保障了离退休和在职人员基本工作生活支出需求，让离退休同志在发挥余热的同时无生活后顾之忧，让在职职工在各种岗位上尽职尽责、兢兢业业；及时兑付政策性企业补助资金，进一步融洽了政企关系，持续减轻受补助企业经济负担，充分体现了政府对企业的政策性扶持力度，带动的各企业的生产积极性，间接增加企业用工的需求，有助于提高劳动就业率，助力全区扶贫脱贫攻坚战略，为东川的经济社会发展起到了添砖加瓦的作用。

（二）具体绩效分析

详见2020年东川区工科信局整体支出绩效自评表。

五、主要经验做法

区工科信局严格遵守财经纪律，按照上级指标文件列支款项，对于所有纳入预算管理的财政资金，严格执行预算，控制各项经费支出。

六、存在的问题

内控制度需要进一步完善，随着资金管理改革的进一步推进，需进一步强化财务约束监督体制。

七、改进措施及建议

科学合理编制预算，严格执行预算，进一步完善内部管理制度，提升管理效能。

附件： 2020年年区工科信局项目绩效自评报告（附件）