云南省昆明市东信公证处2019年整体

支出绩效评价报告公开

公开目录

 一、部门概况

 二、绩效目标

 三、评价思路和过程

 四、评价结论和绩效分析

 五、主要经验做法

 六、存在问题

 七、改进措施及建议

云南省昆明市东信公证处2019年度部门

整体支出绩效评价报告

根据《中华人民共和国预算法》，按照《昆明市人民政府关于全面推进预算绩效管理改革的实施意见》（昆政发〔2016〕21号）和《东川区财政局关于开展东川区2019年度绩效自评工作的通知》（东财绩〔2020〕3号）要求，云南省昆明市东信公证处对2019年度部门整体支出绩效进行自评，现将有关情况报告如下:

一、部门概况

（一）部门职能

云南省昆明市东信公证处所根据国家有关法律、法规以及公证员职业道德和执业纪律规定，工作职责如下：

1.坚持党的领导，坚守职业操守，遵守执业纪律、职业道德；

2.公证处隶属于东川区司法局，受区司法局直接领导，对外以独立法人身份开展工作，实行主任负责制；

3.在东川区司法局的领导下组织公证处的政治理论及业务学习和开展公证业务执业活动；

4.承办全区各类公证案件；

5.配合扫黑除恶专项斗争的相关工作；

6.办理公证法律援助案件和开展公益法律服务活动；

7.为政府及相关部门提供公证法律服务；

8.针对年龄老化和人员不足的实际情况，配合公律科研究提出如何充实人员的意见或方案；

9.大力拓展创新公证工作，主动服务中心工作，实现经济效益和社会效益双丰收；

10.研究、解决公证执业活动中遇到的问题。

（二）部门机构设置、编制

1.部门机构设置

云南省昆明市东信公证处根据不同的业务范围，设置了3个科室，分别为：公证室1，公证室2，公证室3，办理各项相关业务。

2.编制情况

云南省昆明市东信公证处部门2019年末实有人员编制8人。其中：行政编制0人（含行政工勤编制0人），事业编制8人（含参公管理事业编制0人）；在职在编实有行政人员0人（含行政工勤人员0人），事业人员6人（含参公管理事业人员0人），其他人员0人。

离退休人员0人。其中：离休0人，退休0人。

实有车辆编制0辆，在编实有车辆0辆。

（三）部门工作完成情况

2019年，在区委、区政府的正确领导下，在上级司法行政部门和区委政法委、区司法局的指导支持下，东川区东信公证处紧紧围绕中心工作，不断深化司法体制改革，加强公证宣传力度，切实发挥公证工作的社会认知度和公信力，为全区经济社会发展提供有力的法律服务保障，较好地维护了社会和谐稳定，圆满完成了全年各项工作任务,为推动全区经济社会稳定发展提供了有力保障。

（四）部门管理制度

云南省昆明市东信公证处根据《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国预算法》《政府会计制度》《司法行政机关管理办法》《东川区行政机关和事业单位差旅费管理办法》的规定，制定《东川区司法局财务管理制度》《东川区司法局内部控制制度》，执行《东川区财政支出管理办法》，明确岗位职责，严格把控资金支出，规范费用报销手续，保障资金安全。

云南省昆明市东信公证处严格执行国家有关财经法规，资金审批程序完整，拨付手续基本完全，适时进行跟踪监控，加强资金监管力度，及时上报监控情况，提高专项资金使用效率。

（五）部门资金来源及使用情况

云南省昆明市东信公证处2019年度支出合计125.14万元。其中：基本支出125.14万元，占总支出的100%；项目支出0万元，占总支出的0%；上缴上级支出、经营支出、对附属单位补助支出共0万元，占总支出的0%。与上年比较增加32.66万元，增长35.32%，主要原因是2018年决算不含1-4月支出，1-4月支出在主管局昆明市东川区司法局列支。

（一）基本支出情况

2019年度用于保障云南省昆明市东信公证处机构正常运转的日常支出125.14万元。与上年比较增加32.66万元，增长35.32%，主要原因是2018年预算不含1-4月支出，1-4月支出在主管局昆明市东川区司法局列支。包括基本工资、津贴补贴等人员经费支出占基本支出的92.61%；办公费、印刷费、水电费、办公设备购置等日常公用经费占基本支出的7.39%。（人均1.32万元）

（六）政府采购情况

云南省昆明市东信公证处无政府采购情况。

（七）固定资产、无形资产情况

截至2019年12月31日，云南省昆明市东信公证处资产总额8.95万元，其中，流动资产3.05万元，固定资产5.9万元，对外投资及有价证券0万元，在建工程0万元，无形资产0万元，其他资产0万元0（具体内容详见附表）。与上年相比，本年资产总额减少12.05万元，其中;流动资产减少2.53万元，固定资产减少14.58万元,对外投资及有价证券增加0万元，在建工程增加0万元，无形资产增加0万元，其他资产增加0万元。处置房屋建筑物0平方米，账面原值0万元；处置车辆0辆，账面原值0万元；报废报损资产0项，账面原值0万元，实现资产处置收入0万元；出租房屋0平方米，账面原值0万元，实现资产使用收入0万元。

二、绩效目标

（一）部门总目标

1.办理公证事务，出具公证证明；

2.向社会提供法律服务；

3.对社会性活动实施法律监督；

4.普及法律知识，宣传社会主义法制，教育公民、法人和其他组织遵守法律，维护社会秩序。

5.结合东川实际，整合公证服务资源，做好公益服务、上门服务工作，不断拓展公证服务领域，提升公证服务质量。

6.重视加强干部队伍建设。认真学习贯彻党的十九大精神，重视加强干部的政治理论学习，开展业务能力提升培训，解决能力不足问题，不断提升干部队伍整体素质；深入开展“不作为慢作为乱作为”专项整治活动，强化服务承诺制，规范工作流程，引导干部筑牢为民服务意识。

（二）部门项目具体计划目标

云南省昆明市东信公证处2019年部门项目计划目标包括三大类，分别是产出指标、效益指标、满意度指标，包括数量指标、质量指标、时效指标、成本指标、经济效益指标、社会效益指标、可持续影响指标、服务对象满意度指标。

三、评价思路和过程

（一）评价思路

确认当年度部门整体支出的绩效目标→梳理部门内部管理制度及存量资源→分析确定当年度部门整体支出的评价重点→构建绩效评价指标体系。

（二）评价目的

通过收集云南省昆明市东信公证处基本情况、预算制定与明细、部门中长期规划目标及组织架构等信息，分析云南省昆明市东信公证处资源配置的合理性及中长期规划目标完成与履职情况，总结经验做法，找出预算绩效管理中的薄弱环节，提出改进建议，提高财政资金的使用效益。

（三）评价依据

1.《中华人民共和国预算法》。

2.《东川区预算绩效管理暂行办法》（东政发〔2015〕104号）。

3.《昆明市东川区人民政府办公室关于印发全面推进预算绩效管理改革实施方案的通知》（东政办发〔2016〕169号）。

4.《东川区预算绩效管理工作考核办法（试行）》（东政办发〔2017〕24号）。

5.《东川区部门预算绩效目标管理办法》（东政发〔2017〕110号）。

6.《东川区预算绩效管理结果应用暂行办法》（东政发〔2017〕111号）。

7.《东川区财政局关于开展东川区2019年度绩效自评工作的通知》（东财绩〔2020〕3号）。

8.《中华人民共和国会计法》《政府会计制度》。

9.《区委办 政府办关于印发东川区党政机关国内公务接待实施细则的通知》（东办通〔2020〕19号）

10. 区委办和政府办《关于印发《东川区区级机关会议费管理办法（试行）》和《东川区区级机关培训费管理办法（试行）》的通知（东办通〔2015〕70号）

11.《昆明市东川区全口径预算编制管理办法》

12.《司法行政机关财务管理办法》

13.《东川区司法局财务管理制度》  

14.《东川区司法局内部控制制度》            

（四）评价对象及评价时段

评价对象：纳入区级部门预算管理的全部资金。

评价时段为：2019年度。

（五）绩效评价指标体系

云南省昆明市东信公证处2019年部门整体支出绩效评价体系设计了部门决策、部门管理、部门绩效3个一级指标，并根据东川区司法局部门整体特性进行细化分解，明确了部门目标、部门职能、资源配置、预算管理、财务管理、人力资源管理、资产管理、业务管理、部门产出、部门效果和部门可持续发展11个二级指标，在此基础上，进一步细化分解为45个三级指标，其中：28个共性指标，17个个性指标。

1.部门决策：主要考核云南省昆明市东信公证处绩效目标设置明确性、科学性，基本和项目支出预算编制以及人力等资源投入合理性。

2.部门管理：主要考核云南省昆明市东信公证处在预算执行、管理和财务、人力、资产、业务管理方面的内容。

3.部门绩效：根据云南省昆明市东信公证处2019年部门的主要目标任务进行指标设定，在办理公证事务方面；向社会提供法律服务方面；在普及法律知识，宣传社会主义法制，教育公民、法人和其他组织遵守法律，维护社会秩序。是否完成目标任务。同时，反映部门整体支出达到的效果，包括服务对象满意度，司法相关人员满意度；区内群众满意度。

本次评价采用百分制，各级指标依据其指标权重确定分值，评价人员根据评价情况对各项指标进行评分，最终得分由各项评价指标得分加总得到。根据最终得分情况将评价标准分为四个等级：优（得分≥90 分）；良（80 分≤得分＜90 分）；中（60≤得分＜80分）；差（得分＜60 分）。

四、评价结论和绩效分析

（一）评价结论

1.评价结果

云南省昆明市东信公证处2019年部门整体绩效评价综合得分：96.45分，等级为“优”。

2.主要绩效

一是基本情况及业务完成情况。2019年1月1日截至目前共办理公证1123件（其中民事900件、经济200件），现场监督23件，上门办理公证82件，接待当事人1528次3256人，所办公证无错假证。

二是以队伍建设为动力，推进公证事业又好又快发展

加强队伍的思想政治理论素质建设。我处结合法律服务和法律援助为构建社会主义和谐社会服务主题实践活动和新的一轮解放思想大学习、大讨论活动，在公证队伍中开展教育整顿活动。坚持定期或不定期学习制度，组织全处人员认真学习国家现行的相关政策和新出台的法律法规、特别是认真学习了党的十九大、十八大精神和十八届四中、五中、六中全会精神，把全体公证员的智慧和力量都凝集到学习、贯彻、落实十九大、十八届四中、五中、六中全会提出的新思想、新要求、新举措上，坚持在学习中做到精、通、活、实，真正把全体公证员的思想统一到十九大、十八届四中、五中、六中全会精神上来，切实提高公证员政治素质。

三是以诚信建设为主线，提高公证的公信力和影响力

诚信是公证之灵魂，质量是公证之命脉，务实是公证之基础。随着人民追求法律服务需求与日俱增，我处本着与时俱进，利民服务、高效服务，扎实服务，不断满足人民群众的生活需求。

1.强化检查，严格把好公证质量关。公证质量和信誉是公证事业的生命线，拓展公证业务，必须以确保公证质量为前提，只有公证质量过硬，公证信誉才有所保障，公证事业才能健康良性循环发展。2019年,我处按照各级司法行政机关和公证行业协会的要求部署，定期或不定期的开展了公证质量检查活动，通过回访当事人、自查、互查等途径全面检查公证卷宗质量、公证瑕疵等方面存在的问题，纠正有瑕疵公证文书和解决存在的公证质量问题，为全面建成小康社会，构建和谐社会提供强有效的公证法律保障打下了基础。

2.强化管理，建立健全公证诚信体系。为加强公证的诚信建设，积极完善公证员诚信档案，对每名公证员、公证辅助人员的基本情况、办理公证情况进行统一登记备案。同时推行公证服务承诺制、首问负责制等制度，完善“公证公开”制度，加强内部管理，公证执业行为进一步规范和完善。

3.优化服务，开展便民利民活动。以依法治国为契机，将公证工作进一步深入基层，积极开展各类便民利民活动。一是开展公证法律义务咨询活动，广泛宣讲公证法律制度的意义和作用。二是开设便民服务窗口，为困难群众开辟绿色通道，开通公证服务热线电话，方便群众公证法律咨询。积极开展为老、弱、病、残等弱势群体办理上门公证服务活动。三是在开展公证服务中，加强与法律援助中心的合作，针对经济困难的群众，予以减免公证费，使群众切实感受到法律的公平正义。

四是抓管理，求规范，全力确保公证案件高质量

我处努力把公证案件的办案质量作为公证行业发展的生命线，不断强化监督，规范程序，优化服务，大力提升公证的办案质量。

1.完善诚信体系建设。面向社会公开承诺办证事项、收费项目、收费标准，公开公证人员姓名、照片、举报、投诉电话等。

2.抓服务，全面提升公证服务能力。一是转变思想观念，优化服务方式。公证机构是法律服务的窗口之一，其服务方式的好坏，直接关系到公证的形象乃至司法部门的形象。公证人员牢固树立公证为民的宗旨，不断优化服务方式，大力推行“五项服务”：热情服务、责任服务、利民服务、高效服务、爱心服务。二是规范办证程序，推行阳光执业。我们通过公告栏、媒体等形式，向社会公开公示公证工作的业务范围、办证程序、收费标准、监督电话等信息，扩大公证工作社会影响力，全方位接受人民群众对公证工作的监督。

3.加强质量管理。完善了错、假证、投诉案件登记、反馈、查处制度。推行了案件质量警示制度，实行了案件质量互查制。

五是巩固老证源，积极拓展新证源

2019年，我处在房地产买卖及不动产买卖公证萎缩的情况下，办理了财产继承、抚养事实、赠与、析产、金融借款合同等公证老证源基础上，还紧紧围绕政府中心工作，在重点工程的建设、国有土地使用权及国有资产出让转让等事项中继续担当重要角色，积极为经济建设保驾护航，发挥了不可替代的监督保障职能作用，使公证业务在政府领域得到认可和有效拓展。同时，服务经济社会发展，把公证的触角延伸到社会生活的方方面面，在传统的民事、经济公证业务外，不断开拓公证新领域，促进了我区公证事业的不断发展。

我处在扶贫工作中积极办理抚养事实公证，为当事人解决了长期以来没有身份、没有户口“黑人”无法读书、就业的尴尬局面，我处公证处全体工作人员热情服务群众的行为，不仅有力宣传了公证服务的职能，也取得良好的社会效果，深受广大人民群众好评。

（二）具体绩效分析

云南省昆明市东信公证处2019年部门整体支出绩效评价情况如下表：

五、主要经验做法

一是严格绩效监控管理，及时信息反馈。二是跟踪监控项目资金使用情况，及时按照要求向区财政报送部门预算绩效运行监控分析报告和相关材料。三是把控预算进度，推进预算执行科学化。四是及时完成预、决算公开，绩效公开工作，

六、存在的问题

云南省昆明市东信公证处针对预算管理的监督考核台账不够细致，在及时监控资金执行进度，评估资金使用质量效果方面有待进一步完善。

七、改进措施及建议

（一）强化制度建设，细化绩效管理

一是强化制度性建设。进一步完善预算管理制度，针对发现的问题，结合内控体系建设和财务管理新要求，以绩效目标为导向，进一步建立健全预算管理制度，使得预算申报、执行和绩效管理有章可循，进一步提高预算管理水平。

二是细化绩效过程管理。预算执行过程中，应建立健全预算绩效运行监控机制，定期采集和分析绩效运行信息，及时掌握绩效目标实现情况和预期效果，发现预算支出绩效运行与原定绩效目标发生偏离时，及时采取措施予以纠正，情况严重的暂缓或停止项目执行。

三是加强绩效评价结果运用。评价结果作为部门次年资金安排的重要依据，是预算绩效管理的关键环节。

（二）定期进行绩效跟踪和监督检查

绩效运行跟踪监控是绩效目标管理的重要环节。在预算执行中，财政部门和预算部门依据设定的绩效目标，制定绩效运行跟踪监控实施方案，定期采集绩效运行信息并汇总分析，对绩效目标运行情况进行跟踪管理和督促检查，保障绩效目标的顺利实现。当预算执行绩效与绩效目标发生偏离时，预算部门应及时向财政部门报告，并采取矫正措施。

（三）完善预算管理工作

一是充分结合东川区司法局年度重点工作安排、区委区政府的年度重点工作计划及部门年度绩效目标，合理安排项目资金，对项目资源进行优化整合，使预算编制更加精细，预算管理更加科学、资金使用效益不断提高。对资金使用性质、管理特点类同，支持对象相近的专项资金进行归并或整合。

二是加强部门预算执行情况台账管理，建立预算执行分析月报制度，及时收集和汇总本部门的预算下达、项目实施、资金支付等信息，按月对本部门的预算执行情况进行分析，及时发现问题，认真查找原因，妥善解决，形成有效台账管理。