东川区市场监督管理局

2019年部门整体支出绩效评价报告

摘要

一、部门概况：

（一）主要职能职责

1.负责市场综合监督管理。

2.负责市场主体统一登记注册。

3.负责市场监督管理综合执法工作。

4.统筹推进竞争政策和公平竞争审查制度实施。根据授权承担有关反垄断调查及执法工作。

5.负责监督管理市场秩序。

6.负责宏观质量管理。

7.负责产品质量安全监督管理。

8.负责特种设备安全监督管理。

9.负责食品安全监督管理综合协调。

10.负责食品安全监督管理。

11.负责药品（含中药、民族药，下同）零售、医疗器械经营的许可、检查和处罚，以及化妆品经营和药品、医疗器械使用环节质量的检查和处罚。

12.负责统一管理计量工作。推行法定计量单位,执行国家计量制度,管理计量器具及量值传递溯源和计量比对工作。规范、监督商品量和市场计量行为。

13.负责统一管理标准化工作。依法协调指导和监督团体标准制修订工作。组织制定并实施标准化激励政策。依法对标准的实施进行监督检查。

14.负责统一管理检验检测工作。组织实施检验检测机构改革，规范检验检测市场，完善检验检测体系，指导协调检验检测行业发展。

15.负责统一管理、监督和综合协调全区认证认可工作。组织实施国家统一的认证认可和合格评定监督管理制度。

16.负责知识产权管理工作。拟订和组织实施知识产权规划。负责保护知识产权，统筹推进知识产权保护体系建设。承担职责范围内的知识产权行政裁决。负责统筹协调知识产权事宜。促进知识产权运用，统筹指导知识产权公共服务体系建设。办理国家、省、市知识产权局授权和委托的工作。

17.负责市场监督管理科技和信息化建设、新闻宣传、对外交流与合作。

18.负责指导各乡镇（街道）开展市场监督管理工作。

19.完成区委、区政府和上级部门交办的其他任务。

（二）重点工作概述

1.围绕中心，服务发展，营造良好营商环境

2.强化监管，攻克难点，保障安全稳定市场秩序

3.立足民生，紧扣热点，维护公平法治市场环境

（三）预算收支总额及执行情况

部门2019年预算收入总额1968.82万元。预算支出总额1968.82万元。

2019年部门决算支出数1968.82万元，预算执行率100%。

二、评价结论及绩效分析

（一）评价结果

根据东川区市场监管局整体支出绩效评价指标规定的内容，经评价组综合评价，东川区市场监管局2019年度整体支出绩效评价得分99分，评定为“优 ”。

（二）主要绩效

坚持“内强素质、外树形象”，通过明思路、转作风、建机制、抓落实，切实净化市场环境，着力培育“市场卫士”特色品牌，推动市场监管工作不断取得新成效。（一）明确思路目标；（二）加强队伍建设。一是提升学习能力；二是增强办案能力；三是激发干部热情；（三）健全完善机制；（四）狠抓作风建设。一是进一步强化督促检查，着力解决纪律不严的问题；二是进一步强化考核考评，着力解决奖惩不明的问题；三是进一步强化责任承担，切实解决落实不力的问题；（五）业务工作稳步推进。1.围绕中心，服务发展，营造良好营商环境，一是念好“简”字诀，营造高效便捷环境，二是念好“严”字诀，强化事中事后监管，三是念好“加”字诀，全力护航知识产权。2.强化监管，攻克难点，保障安全稳定市场秩序。一是以人民群众健康为己任，守护食品安全。二是夯实高风险领域监管责任，守护药械安全。三是强化隐患排查，守护特种设备安全。3.立足民生，紧扣热点，维护公平法治市场环境。一是回应民生关切，妥善处置消费者申投诉举报。二是开展“保健”市场乱象百日行动；（六）强力推进扫黑除恶专项斗争。一是统筹调度，狠抓任务落实。二是广泛宣传，营造浓厚氛围。三是对标对表，瞄准问题抓落实。四是注重痕迹管理、突显台帐规范；（七）牵住市场监管牛鼻子开展“利剑”行动。

三、经验、问题和建议

1.经验；在以后年度部门整体支出和项目执行过程中，运用结果及时掌控项目的进展和资金使用情况，有效预防及纠正偏离预算绩效目标的行为，保证支出执行率与预算指标相匹配。

2.存在的问题：一是市场监督管理局预算项目多，业务杂，加之预算绩效工作专业性强，难度大，财务经办人员疲于应付，绩效意识不强，没有提高预算绩效管理的学习自觉性，工作难免有疏漏，财务人员思想认识待提升。二是预算绩效目标管理还不能系统性自发性的开展相关工作。三是评价体系不完善，评价方法、手段单一，基础数据库信息化建设滞后，影响评价效率和评价结果。四是科学规范的标准体系建立难度大。科学合理、规范统一的评价指标、标准体系尚未建立完善，难以满足不同层面和性质的绩效评价需求。难以用量化指标衡量，而定性指标又具有较大的主观性，指标体系的科学性和评价结果的客观性值得商榷。五是各部门对绩效工作认知度不够，所以各部门的协调能力不强，导致了只有办公室（财务室）独自完成绩效各项工作。

3.改进措施及建议

一是进一步完善财务制度，规范财经纪律，严格控制非生产性开支，进一步提高公务卡结算比率。二是加强财务人员培训，不断提高财务人员素质。三是严格按《政府会计制度》核算，加强对原始凭证的审核。规范原始凭证的编制，记账凭证的填制，做好记账和报账工作。

东川区市场监督管理局

2019年部门整体支出绩效评价报告

一、部门概况

根据《东川区财政局关于开展东川区2019年度绩效自评工作的通知》（东财绩〔2020〕3号）文件精神，我局认真贯彻落实《中华人民共和国预算法》，进一步加强预算绩效管理，强化支出责任，提高财政资金使用效益，现将东川区市场监督管理部门2019年度部门整体支出绩效评价报告如下：

（一）部门机构设置、编制。

机构设置：昆明市东川区市场监督管理局根据《关于印发<昆明市东川区市场监督管理局职能配置、内设机构和人员编制规定>的通知》（东办通〔2019〕54号）文件，设立10个内设机构:包括办公室、法规科、行政审批科（注册登记科）、信用和市场监督管理科（网络交易监督管理科）、价格监督检查科、质量广告监管和知识产权保护科（质量强区综合协调科）、食品安全协调和监管科、药品医疗器械和化妆品监管科、特种设备安全监察科、标准计量和认证认可监管科。东川区市场监督管理局下设1个执法大队机构规格为副科级，设立铜都、乌龙、阿旺、汤丹、拖布卡、因民、红土地7个市场监督管理所，机构规格为副科级。下属事业单位3个：消费者协会办公室、个体私营企业协会办公室、食品药品检验所。

编制：一是根据《关于印发<昆明市东川区市场监督管理局职能配置、内设机构和人员编制规定>的通知》（东办通〔2019〕54号）文件，昆明市东川区市场监督管理局行政编制68名，其中，局机关行政编制21名，派出机构行政编制40名，下设的市场监督管理行政执法大队行政编制7名。二是事业编制28名：根据《关于核定全市工商机关群团组织办事机构和人员编制有关问题的通知》（昆工商[2008]199号）文件，消协办编制数5人，个私办编制数2人；根据《昆明市东川区机构编制委员会关于区食品药品检验所增加内设机构和人员编制的批复》（东编发〔2017〕10号）昆明市东川区食品药品检验所事业编制为14名。红土地市场监督管理所事业编制5名；舍块市场监督管理所事业编制2名。截止2019年12月31日实有行政人员63人、工勤人员3人。事业人员31人；离休人员2人。

(二）部门职能。

（1）负责市场综合监督管理；

（2）负责市场主体统一登记注册；

（3）负责市场监督管理综合执法工作；

（4）统筹推进竞争政策和公平竞争审查制度实施；

（5）负责监督管理市场秩序；

（6）负责宏观质量管理；

（7）负责产品质量安全监督管理；

（8）负责特种设备安全监督管理；

（9）负责食品安全监督管理综合协调；

（10）负责食品安全监督管理；

（11）负责药品（含中药、民族药，下同）零售、医疗器械经营的许可、检查和处罚，以及化妆品经营和药品、医疗器械使用环节质量的检查和处罚；

（12）负责统一管理计量工作；

（13）负责统一管理标准化工作；

（14）负责统一管理检验检测工作；

（15）负责统一管理、监督和综合协调全区认证认可工作；

（16）负责知识产权管理工作；

（17）负责市场监督管理科技和信息化建设、新闻宣传、对外交流与合作；

（18）负责指导各乡镇（街道）开展市场监督管理工作；

（19）完成区委、区政府和上级部门交办的其他任务；

（20）职能转变。一是大力推进质量提升；二是深入推进简政放权；三是严守安全底线；四是加强事中事后监管；五是提高服务水平。

推进市场主体从准入到退出全过程便利化，主动服务新技术、新产业、新业态、新模式发展，运用大数据加强对市场主体服务，积极服务个体工商户、私营企业和办事群众，促进大众创业、万众创新。

（三）部门工作完成情况。

1.围绕中心，服务发展，营造良好营商环境

（1）念好“简”字诀，营造高效便捷环境。以“营商环境提升年”行动为契机，创新服务方式，简化各个环节，压缩企业开办时间，提高企业开办审批效率，确保服务更加高效快捷。一是简时限。推广使用企业开办“一窗通”服务平台，实现企业和群众办事从受理到领取证照“只对一个窗”，截至目前，通过“一窗通”办理完结60户新开办企业。二是简流程。引导申请人进行企业名称自主申报，实行企业全程电子化登记。简化企业注销流程。截止10月31日，东川区已办理自主申报企业497户、全程电子化企业设立登记129户、内资企业简易注销559户。三是简证照。落实“多证合一”，实现信息共享,大大减少证照数量和企业往返政府部门次数，压缩企业进入市场前后成本费用。今年以来，已累计办理企业“多证合一”营业执照689户。

（2）念好“严”字诀，强化事中事后监管。严格对照权力清单，建立随机抽查事项清单、市场主体名录库、执法检查人员名录库，按要求依法依规开展随机抽查，并对结果及时公示。一是严约束。加快推进企业年报和即时信息公示、经营异常名录、严重违法企业名单、“双随机、一公开”等工作，突出信用在市场监管中的基础作用，积极构建以信用监管为核心的新型监管体系。截止10月31日，全区未参加年报公示的378户企业、44户农民专业合作社、1000户个体工商户被列为经营异常名录，对照抽查事项清单共完成3个批次的“双随机、一公开”抽查检查。二是严清理。清理长期停业未经营企业，积极与税务部门沟通联系、协调配合。今年清理吊销“连续两年未依法报送企业年度报告、长期停业未经营企业”121户，清理吊销僵尸企业146户，为后续监管夯实了良好基础。三是严公开。建立行政执法监管执法信息公开公示制度，在区人民政府门户网站开设“东川政务”和“信息公开”专栏，公示行政许可和行政处罚等信用信息。及时将部门履职中产生的信息进行公示并更新交换到国家企业信用信息公示系统（云南），实现企业信息归集全覆盖。

（3）念好“加”字诀，全力护航知识产权。目前我区累计拥有发明专利49件、发明专利授权量为48件、有效商标1160件。一是专利执法力度加大。在全区范围内积极开展专利行政执法活动。对“家家福”超市和“一心堂”药店销售货品的专利、商标标识、进货渠道详细检查，针对检查中发现的5件专利标注不规范的商品，要求超市药店通知厂家和商家限期改正。二是特色培育力度加大。走访调研东川知名、著名商标企业7户，在辖区6个市场监管所分别设立商标咨询服务点，大力推广和运用“公司＋商标＋农户”经营模式。截至目前，共申请涉农商标42件、新培育东川特色农产品商标1件、推荐3户企业4个类别的产品争创昆明市名牌产品。成功创建地理标志产品保护和地理标志证明商标“东川面条”，5家企业获“东川面条”地理标志产品专用标志的使用权，组织云南无名食品有限公司申报东川面条生态原产地产品保护，继续推进“东川乌金猪”“雪胆素”地理标志保护产品项目申报。三是产权宣传力度加大。与区经科信局、区知识产权局联合组织开展“倡导创新文化尊重知识产权”的主题宣传活动。通过悬挂标语、现场咨询、发放宣传资料等形式向群众宣传知识产权法律法规的基本知识。共发放商标知识以及专利知识宣传资料500余份，进一步增强群众的知识产权保护意识、识假辨假能力和抵制侵权假冒商品自觉性。

2.强化监管，攻克难点，保障安全稳定市场秩序

（1）以人民群众健康为己任，守护食品安全。一是全方位构建食品安全监管网络，探索实施区、镇、村、村民小组四级监管网络，牵头草拟《东川区校园及周边环境综合治理实施方案》、《东川区食品药品四级监管网络实施方案》，力求做到食品药品安全监管无盲区、无死角。二是食品生产流通环节日常监管全覆盖。截至10月31日，东川区市场监督管理局共检查食品生产企业28户，食品流通经营户1780户，餐饮服务单位1700户,小作坊生产企业131户,食品摊贩316户，日常食品安全监督检查立案查处6起。三是开展食品安全专项整治10次，共检查1421户次，下发监督意见书206份，警告8户，食品安全约谈23户,下发告知书375份，指导建立台账126户，现场销毁不合格食品81个品种455袋599.9公斤。四是开展食品安全抽检，截止10月31日，共完成国抽13批次，省抽批14批次，市抽627批次，区抽61批次，评价性抽检65批次，风险监测15批次，共计795批次，目前不合格的9批次，合格率达99%，针对抽检不合格食品立案2起。五是推进社会共治。召开米线生产质量及过桥米线放心消费培训会，农村集体聚餐食品安全管理培训，学校、幼儿园第一责任人食品安全培训，食品安全进校园宣讲、全区食品安全培训等各类培训共计13次，培训6442人次。

（2）夯实高风险领域监管责任，守护药械安全。一是药化械领域日常监管全覆盖。截止10月30日，共检查药品经营单位80户,医疗器械专营批发企业1户，医疗器械专营店8户，化妆品经营企业147户，药品使用医疗机构208户。对辖区内药品、医疗器械、化妆品生产经营企业日常监管覆盖率达100%。二是开展各类专项检查11次，共检查药店180户次、医疗机构135户次、卫生室110户次，没收非法经营医疗器械25盒，自制药品5盒，下发责令整改通知书34份，立案查处使用过期药品和医疗器械案件8起，维护了辖区药化械市场安全稳定。三是注重科普宣传引导。2019年，区市场监管局开展了“药品安全科普惠民”“安全用妆、点靓生活”“安全用药、良法善治”等主题宣传活动，现场发放宣传材料1820份，提供药品安全使用和科学用药等公益咨询，接受现场咨询880人（次）。四是开展药械抽检，2019年，区市场监管局完成药品抽样30批、医疗器械抽样4批次，针对检验不合格药品，立案查处1起。

（3）强化隐患排查，守护特种设备安全。一是全面开展特种设备安全检查，截止10月31日，共检查特种设备使用单位180个次，设备864台次。检查中发现一般安全隐患47条，发出《特种设备安全监察指令书》47份，督促涉及企业限期整改。从源头上监管气瓶安全，督促气瓶使用单位将气瓶数据录入《昆明市气瓶电子监管系统》，在气瓶上粘贴气瓶身份识别二维码，截止10月31日，东川区气瓶身份识别率为97.67%。二是实施特种设备使用信息化管理。建立特种设备生产经营、安装改造维修单位及特种设备使用单位档案。对特种设备安装使用告知、注册均录入省质监局《特种设备综合业务管理系统》。

3.立足民生，紧扣热点，维护公平法治市场环境

（1）回应民生关切，妥善处置消费者申投诉举报。截止10月31日，区市场监管局共受理投诉188件，举报56件，均在规定时间内内完成处理、上报、回复工作，为消费者挽回经济损失2.01万元。在受理投诉、举报中，通过认真梳理筛查，发现涉嫌合同诈骗违法线索1件，已移送公安经侦处理，发现1件涉嫌商标侵权违法案件，已诉转案立案查处，罚款5000元。

（2）开展“保健”市场乱象百日行动。一是对经营户进行食品安全约谈。要求经营者规范经营行为，严禁超范围经营，不得在经营场所明示或暗示食品或日用品具有保健、疾病预防或者治疗等功能，不得假借健康讲座、专家义诊、免费检查、免费体验、赠送礼品向老年、病弱等特定消费群体作虚假或引人误解的商业宣传行为。二是严查价格违法行为，对虚构原价、虚假打折、不明码标价等价格违法的行为进行严厉查处，撤除经营场所相关广告标语，广告牌，宣传单。2019年，共检查保健品经营户109户，安全约谈8户，发送《整治“保健”市场乱象百日行动告知书》109份。督促各药店及保健食品专卖店在保健食品专卖区贴红色标识“保健食品不能代替药品”，围绕“科学认知保健食品，明白理性放心消费”开展保健食品宣传进社区宣传一次，解答咨询问题21人次，发放宣传材料200份。

4.牵住市场监管牛鼻子开展“利剑”行动

借力扫黑除恶专项斗争威力，为了切实解决市场监管领域多年来难以解决的顽症，补足市场监管短板，牵住市场监管牛鼻子，提振干部职工干事精气神，经过充分酝酿，决定举全局之力，利用2019年8月20日-11月20日100天的时间，在全区范围内分三个阶段发动一场以市场乱象乱点整治为靶向的“利剑”行动。“利剑”行动以食品市场、药械保健食品市场、集贸市场、旅游市场、涉嫌传销及特种设备整治五个领域为整治重点，精准锁定乱象乱点，并实施挂图作战，整改一个销号一个，直到全部整改完毕。为营造“利剑”行动良好氛围，扩大影响力，与东川电视台合作开设的《市场卫士》专栏，现已播出食品、药械、计量器具、“立白”售假案等关乎民生问题的专题栏目5期，初步实现查处一批、曝光一批的目标。

“利剑”行动坚持边核查边发现边整治的原则，最终达到查处一批、移送一批、曝光一批的目的。经过两个多月的努力，扫黑除恶市场乱象乱点整治工作取得阶段性效果。通过线索摸排，畅通投诉举报渠道，开展执法检查等方式深入推进“利剑”行动，对各类市场乱象亮剑出鞘，保持高压态势。自8月20日“利剑”行动以来，共出动检查人员659人次。检查餐饮服务单位347户次、学校食堂86户次、农贸市场130个次，限期整改185户，没收不合格计量器具6台，督促办理健康证92人，立案查处销售“三无”产品案件1起；检查药店、卫生院、诊所23户，立案查处使用、销售过期药品，使用过期、标识不合格医疗器械案件9起；立案查处销售假冒“立白”注册商标商品案件1起；检查旅游服务企业7户，加油机60台；检查旅游景点餐饮住宿企业14户，发现未明码标价问题，已督促限期整改。

（四）部门管理制度。

在资金管理使用过程中，严格按照区财政局的要求，对部门整体支出、部门预算项目均编制了绩效目标，实现财政预算资金的全覆盖。东川区市场监督管理局在本单位制定了《财务管理制度》、《固定资产管理制度》、《办公用品管理制度》、《财务报销制度》等制度，规范和加强了各项支出预算管理，提高资金使用效益，专项资金制定了多项管理办法，严格按照预算开支，严格预算开支管理，加强内部检查和审计，促进全区各项工作任务完成。

（五）部门资金来源及使用情况。

1、2019年度预算资金安排落实情况

2019年度预算资金安排1968.82万元，其中：2010299其他政协事务支出4万元；2011405国家知识产权战略1万元；2013801市场监督管理事务行政运行1208.96 万元；2013804市场监督管理专项15.92万元；2013805市场监管执法25万元；2013850市场监督管理事务事业运行467.07万元；2013899其他市场监督管理事务106.92万元；2080501归口管理的行政单位离退休134.69万元；2080799其他就业补助支出1.26万元；2100499其他公共卫生支出4万元。

2、2019年度预算资金实际使用开支情况

2019年度，东川区市场监督管理局预算资金实际使用合计1968.82万元，一是是基本支出1846.96万元，2013850市场监督管理事务事业运行467.07万元；2013899其他市场监督管理事务36.24万元；二是项目支出121.86万元，其中：2010299其他政协事务支出4万元；2011405国家知识产权战略1万元；2013804市场监督管理专项15.92万元；2013805市场监管执法25万元；2013899其他市场监督管理事务70.68万元；2080799其他就业补助支出1.26万元；2100499其他公共卫生支出4万元。

东川区市场监督管理局2019年度“三公”经费财政拨款支出预算为8.4万元，支出决算为14.93万元，其中：因公出国（境）费支出决算为0万元；公务用车运行与维护费支出决算为13.10万元；公务接待费支出决算为1.83万元。

（六）政府采购情况。

我局2019年度政府采购支出11.45万元，主要用于采购台式电脑、笔记本电脑、激光打印机。

（七）固定资产情况。

截止2019年12月31日，我单位固定资产总值为1254.92万元。其中土地、房屋及构筑物726.10万元；通用设备332.68万元；专用设备104.99万元；图书、档案0万元，家具、用具及动植物35.53万元。

二、绩效目标

（一）部门总目标。

2019年，东川区市场监督管理局在区委、区政府领导下，在市局业务部门的指导下，深入贯彻落实党的十九大精神，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真学习全国、全省工商和市场监管工作会议和市委十一届四次全会精神，紧扣全区经济发展的中心和大局，围绕“一个中心”，加快“两项建设”，确保“三大安全”，构建“四大平台”，抓实“五项重点”布局，统筹推进各项工作落实，持续优化良好的市场准入环境、市场竞争环境、市场消费环境及市场安全环境，全局工作有序推进，再创佳绩。

（二）部门项目具体计划目标。

1、按照区委县区政府的工作目标，为东川区市场监督管理局机构运转，进一步加强食品、药品流通许可,规范行政许可行为；强化流通环节食品、药品安全日常行政监管；加强流通环节食品安全监管信息化建设,着力打造覆盖全部食品主体的食品经营主体准入信用监管平台、覆盖全部食品的食品准入监管电子追溯信息平台和流通环节食品风险预警；加强流通环节食品抽样检测。突出基层快速检测工具的更新维护和指导培训，提高使用效率；突出示范引导；强化流通环节食品安全事故应急处置；行政执法工作采取纯洁执法理念，着眼于更多地引导、培育、帮助市场主体的发展，实施商标战略培育机制，探索网络商品交易监管及合同监管平台建设，加强广告监管工作，深入开展行依法护农和农资打假保春耕行动，对在生产经营中存在的违法违纪问题，采取引导、教育、规范的手段，再加以必要的惩戒。对关系民生和消费者生命安全及坑农害农的违法行为，加大查处力度。

2、2019年度，东川区市场监督管理局整体支出1968.82万元，全部用于维持东川区市场监督管理局工作正常运转。

3、专项资金为食品安全工作专项资金，该资金的使用，确保了食品安全工作的顺利开展：食品流通许可证办证率可达90%；食品快速检测每周完成量（组数或批次数）3批次；食品流通环节食品经营户增长率5%；食品药品抽样检验总体合格率85%；食品药品违法案件的查处率95%；截止10月31日，区市场监管局共查处经济违法案件46件（42件办结，4件正在办理中），罚款43.4万元。

三、评价思路和过程

（一）评价思路

确认当年度部门整体支出的绩效目标→梳理部门内容管理制度及存量资源→分析确定当年度部门整体支出的评价重点→构建绩效评价指标体系。

（三）评价目的

通过收集部门（单位）基本情况、预算制定与明细、部门中长期规划目标及组织架构等信息，分析部门（单位）资源配置的合理性及中长期规划目标完成与履职情况，总结经验做法，找出预算绩效管理中的薄弱环节，提出改进建议，提高财政资金的使用效益。

（三）评价依据

在收集资料的基础上，根据《东川区财政支出绩效评价管理办法》、《东川区本级财政预算绩效目标管理暂行办法》及相关文件要求，在指标设置中通过定量和定性相结合、目标与结果比较、投入与效果比较等方法设置指标体系。通过设置指标的实现值、标准值、权值的记分方法体系来评价每个指标的最终得分，以最终得分来综合评价项目的绩效，并形成绩效评价报告。

（四）评价对象及评价时段。

对东川区市场监管局2019年度整体财政支出的管理、使用

及效益情况进行绩效自评价。

四、评价结论和绩效分析

（一）评价结论

1.评价结果

根据东川区市场监管局整体支出绩效评价指标规定的内容，经评价组综合评价，东川区市场监管局2019年度整体支出绩效评价得分99分，评定为“优 ”

2.主要绩效

东川区市场监管局履行职责职能，严格按财经法规及制度使用、管理资金,成效明显,主要体现在以下二个方面：

（1）资金使用效益高。表现在:一是保障了职工工资,津补贴和追加工资的及时足额发放,没有出现拖欠职工工资,离休费用等现象；二是保障了各项工作的正常运转,资金支付正常；三是财政供养人员控制较好；四是资金使用无虚列支出及随意使用现象,无大额现金支付现象。

（2）资金使用社会效益好。一是保障了市场监管局工作的顺利进行；二是保障了扶贫经费开支；三是完成了区委、政府交办的一系任务。

（二）具体绩效分析

1.部门决策方面，部门决策设立部门目标、部门职能、资源配置3个二级指标。

（1）部门目标设立部门中长期规划目标的明确性与合理性、年度工作目标的明确性与合理性、年度工作计划与年度工作目标的一致性、绩效目标合理性、绩效指标明确性5个三级指标。经过评价分析，东川区市场监管局设立了部门中长期规划，中长期规划目标明确，并发布实施，得2分；年度工作目标以与区政府目督办下达工作指标为准，具有明确性与合理性，得2分；年度工作计划与年度工作目标基本一致，得2分；东川区市场监管局已编制整体支出绩效目标申报表，设定了绩效目标，绩效目标与年度工作任务完全匹配，得3分。部门决策总评价分12分，评价得分12分。

（2）部门职能设立部门职能的明确性与科学性、年度工作目标与部门职能的适应性、年度具体工作与部门职能的匹配性、部门内设科室及下属单位职责的明确性4个三级指标。经过评价分析，东川区市场监管局职能设定以“三定”方案为准，职能描述明确，设定依据充分，得1分；年度工作目标明确，均在“三定”方案明确的范围内，得4分；部门年度各类具体工作与部门职能相匹配，得4分；制定了具体科室岗位职责，得1分。部门职能总评价分10分，实际得分10分。

（3）资源配置设立基本支出预算合理性、项目支出预算合理性、人力资源投入合理性、办公资源投入合理性、重点项目资源分配合理性5个三级指标。经过评价分析，东川区市场监管局年初预算人员编制基数按2019年实有在编人员96人编制，基本支出根据县财政局给定的标准计算，基本支出预算编制合理，得2分；项目支出按县财政局下达的预算编制文件上报了预算编审表，经区财政局对预算编制进行了审核，预算程序合理，预算依据充分，符合资金使用范围，不存在违规资金的情况，得4分；调查问卷，人力资源配置合理性，得分2分；根据固定资产卡片账，东川区市场监管局办公资源基本能满足办公需要，配置基本合理，得2分；本年度重点项目全部完成，未出现因资金不足而未完成的情况，得3分。资源配置总评价分13分，实际得分13分。 部门决策总评价分35分，评价得分35分。

2.部门管理方面，部门管理设立预算管理、财务管理、人力资源管理、资产管理、业务管理5个二级指标。

（1）预算管理设立基本支出预算执行率、项目支出预算执行率、“三公经费”控制率、预算调整情况4个三级指标。经过评价分析，东川区市场监管局2019年度基本支出预算指标总额1968.82万元，实际支出1968.82万元，基本支出预算执行率100%，得2分；项目支出2019年本级财政下达预算指标总额40万元（聘用特种设备协管员经费及证照印刷费），对应支出40万元，项目支出预算执行率100%，得2分。东川区市场监管局2019年度“三公”经费财政拨款支出预算为10.32万元，支出决算为10.32万元，完成预算的100%。其中：因公出国（境）费支出决算为0万元；公务用车运行与维护费支出决算为8.4万元；公务接待费支出决算为1.92万元。得1分。预算管理评价得分7分，评价得分7分。

（2）财务管理设立财务管理制度健全性及执行情况、资金使用合规性、财务监控的有效性3个三级指标。经过评价分析，东川区市场监管局在《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国预算法》、《行政单位财务规则》、《行政单位会计制度》的基础上，东川区市场监管局制定了《财务管理制度》、《固定资产管理制度》、《办公用品管理制度》、《财务报销制度》等制度，经检查，东川区市场监管局各项管理制度基本得到有效执行，得1分；东川区市场监管局资金使用经单位负责人审批，重大资金支出均经集体决策；东川区市场监管局预算资金的使用符合预算资金的用途，未发现在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况，得4分；财务监控方面，东川区市场监管局财务人员对单据审核后支付，得1分。财务管理总评价分6分，评价得分6分。

（3）人力资源管理设置在职人员控制率、人力资源管理执行情况2个三级指标。经过评价分析，东川区市场监管局实际在编人数大于核定编制数，得0分；东川区市场监管局每年度根据《昆明市东川区市场监督管理局公务员考核实施办法（试行）》、《昆明市东川区市场监督管理局事业单位工作人员考核实施办法（试行）》对公务员和事业单位工作人员考核，得1分。人力资源管理总评价分2分，实际得分1分。

（4）资产管理设立资产管理制度健全性及执行情况、固定资产在用率2个三级指标。经过评价分析，东川区市场监管局根据《东川区财政局制定国有资产管理办法》，制定本单位管理制度规定，得1分；东川区市场监管局固定资产在用率达到100%，得1分。资产管理总评价分2分，实际得分2分。

（5）业务管理设立业务管理制度健全性及执行情况、政府采购规范性、监督考核情况3个三级指标。经过评价分析，已制定或具有业务管理、项目管理等管理制度合法、合规、完整，得到有效执行得1分。政府采购方式、程序都规范得1分。在监督考核方面，东川区市场监管局将目标责任分解落实下达，并进行了考核打分，得1分。业务管理总评价分3分，实际得分3分。

部门管理总评价分20分，评价得分19分。

五、主要经验做法

在以后年度部门整体支出和项目执行过程中，运用结果及时掌控项目的进展和资金使用情况，有效预防及纠正偏离预算绩效目标的行为，保证支出执行率与预算指标相匹配。

六、存在的问题

（一）财政经费保障不足。市场监督点多面广，需要大量的经费投入，目前的经费投入与庞大而繁杂的食品、药品和特种设备等安全监管相比，以市场监管执法和维权职能相比，明显不相适应；

（二）乡镇补贴落实有困难。市场监管所由于核定编制为公务员编制，但监管所有的干部为事业编制，导致基层干部乡镇补贴无法落实到位。

（三）区内检验机构整合难。今年3月，区人大在调研食品安全工作时，曾提出整合卫生健康、农业、市场监管检验检测机构的意见，并以东人发〔2019〕24号文件，向区政府提出要积极探索整合区域内各部门的检验检测资源，尽快研究将全区食品药品检验检测设备进行整合，实现资源共享的审议意见。此项工作涉及机构、人事编制等方面，完成难度非常大，需要区政府领导牵头协调。

（四）对集贸市场建设管理存在认识误区。东川集贸市场建设管理没有体现辖区政府的主体责任及相关职能部门的监管责任，上至领导、下至部门都认为集贸市场建设管理是市场监管的事，导致长期以来都由市场监管“包打天下”，消耗了市场监管大力的人力物力，削弱了其他领域监管执法的力量。

（五）执法权威弱化。目前全国没有统一的市场监管执法制服和标识，与目前庞杂的市场监管任务极不匹配，在很大程度上给监管执法工作带来了极大掣肘，严重影响了执法的严肃性和权威性，基层市场监管干部对早日统一执法服装的愿望越来越强烈。

（六）执法人员素质与执法需求有差距。质量技术监督、特种设备安全监察、知识产权、价格监督检查等工作专业性较强，涉及业务量大，很多工作还停留在初级阶段，缺乏深入研究和探索。

七、改进措施及建议

（一）提升学习能力

通过开办“大讲堂”，倒逼干部职工学习政治理论、业务知识，不断增强学习的自觉性和主性，着力解决因放松学习而导致的政治理论不硬、业务平高、工作能力不强的问题，

（二）激发干部热情

针对市场监管队伍人员老化、中层力量青黄不济、干部职工工作积极性不实际，荣誉感、归属感不强的实际，使用一批政治思想素质好、文化水平高、年富力强，具有较强吃苦耐劳精神的年轻干部走上了中层干部岗位，在全局树立了良好的用人导向，极大地激发了干部职工工作积极性、主动性，干部职工的工作节奏明显加快、工作成效明显显现。

昆明市东川区市场监督管理局2019项目支出绩效评价报告